2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(3月25日)

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試題部分

1、《證券期貨投資者適當性管理辦法》中規(guī)定，投資者可以分為()?！締芜x題】

A.個人投資者和機構投資者

B.普通投資者與專業(yè)投資者

C.會員投資者和非會員投資者

D.一般投資者和特殊投資者

2、經(jīng)營機構應當了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務的信息，根據(jù)風險特征和程度，對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務()?！締芜x題】

A.劃分風險等級

B.細化分類管理

C.統(tǒng)一集中管理

D.單獨管理

3、證券期貨經(jīng)營機構應管理資產(chǎn)管理計劃不得有的行為是()。【多選題】

A.對每個資產(chǎn)管理計劃單獨管理、單獨建賬、單獨核算

B.資產(chǎn)管理計劃發(fā)生兌付風險時通過開放參與或者滾動發(fā)行等方式由后期投資者承擔風險

C.未產(chǎn)生實際投資收益，僅以后期投資者的投資資金向前期投資者進行兌付

D.未按規(guī)定進行合理估值，脫離實際投資收益進行分離定價

4、家庭金融總資產(chǎn)，是指全體家庭成員共同共有的全部金融資產(chǎn)，包括()等?！径噙x題】

A.銀行存款

B.信托計劃

C.資產(chǎn)管理計劃

D.銀行理財產(chǎn)品

5、經(jīng)營機構對投資者進行告知、警示，內容應當()，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，語言應當通俗易懂。【多選題】

A.及時

B.真實

C.準確

D.完整

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：B

答案解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第七條投資者分為普通投資者與專業(yè)投資者。

2、正確答案：A

答案解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十五條經(jīng)營機構應當了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務的信息，根據(jù)風險特征和程度，對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務劃分風險等級。

3、正確答案：B、C、D

答案解析：《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》第三十五條證券期貨經(jīng)營機構應當對每個資產(chǎn)管理計劃單獨管理、單獨建賬、單獨核算，不得有以下行為：(一)將不同資產(chǎn)管理計劃進行混同運作，或者出現(xiàn)資金與資產(chǎn)無法明確對應的其他情形；(二)未按規(guī)定進行合理估值，脫離實際投資收益進行分離定價；(三)未產(chǎn)生實際投資收益，僅以后期投資者的投資資金向前期投資者進行兌付；(四)資產(chǎn)管理計劃發(fā)生兌付風險時通過開放參與或者滾動發(fā)行等方式由后期投資者承擔風險；(五)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

4、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》第四十三條(二)家庭金融總資產(chǎn)，是指全體家庭成員共同共有的全部金融資產(chǎn)，包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨及其他衍生產(chǎn)品等。家庭金融凈資產(chǎn)是指家庭金融總資產(chǎn)減去全體家庭成員的全部負債。

4、正確答案：B、C、D

答案解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第二十四條經(jīng)營機構對投資者進行告知、警示，內容應當真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，語言應當通俗易懂；告知、警示應當采用書面形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。

根據(jù)疫情形勢變化及疫情防控要求，中國期貨業(yè)協(xié)會確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行，現(xiàn)距離7月考試報名還有一段時間，小編建議考生可以提前填寫 免費預約短信提醒服務，屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報名時間通知，讓您在學習中不錯過任何重要資訊。

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