2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(4月14日)

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試題部分

1、經營機構應當了解所銷售產品或者所提供服務的信息，根據風險特征和程度，對銷售的產品或者提供的服務()?！締芜x題】

A.劃分風險等級

B.細化分類管理

C.統一集中管理

D.單獨管理

2、普通投資者申請成為專業(yè)投資者應當以書面形式向()提出申請并確認自主承擔可能產生的風險和后果，提供相關證明材料?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.經營機構

D.期貨業(yè)協會

3、經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，應當了解投資者的下列()信息。【多選題】

A.誠信記錄

B.投資相關的學習、工作經歷及投資經驗

C.風險偏好及可承受的損失

D.姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯系方式

4、經營機構對投資者進行告知、警示，內容應當()，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，語言應當通俗易懂?！径噙x題】

A.及時

B.真實

C.準確

D.完整

5、經營機構可以根據專業(yè)投資者的()等因素，對專業(yè)投資者進行細化分類和管理?！径噙x題】

A.投資實力

B.業(yè)務資格

C.投資期限

D.投資經歷

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A

答案解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十五條經營機構應當了解所銷售產品或者所提供服務的信息，根據風險特征和程度，對銷售的產品或者提供的服務劃分風險等級。

2、正確答案：C

答案解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十二條普通投資者申請成為專業(yè)投資者應當以書面形式向經營機構提出申請并確認自主承擔可能產生的風險和后果，提供相關證明材料。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，應當了解投資者的下列信息：(一)自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質、資質及經營范圍等基本信息；(二)收入來源和數額、資產、債務等財務狀況；(三)投資相關的學習、工作經歷及投資經驗；(四)投資期限、品種、期望收益等投資目標；(五)風險偏好及可承受的損失；(六)誠信記錄；(七)實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人；(八)法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準入要求相關信息；(九)其他必要信息。

4、正確答案：B、C、D

答案解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第二十四條經營機構對投資者進行告知、警示，內容應當真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，語言應當通俗易懂；告知、警示應當采用書面形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。

5、正確答案：A、B、D

答案解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第九條經營機構可以根據專業(yè)投資者的業(yè)務資格、投資實力、投資經歷等因素，對專業(yè)投資者進行細化分類和管理。

根據疫情形勢變化及疫情防控要求，中國期貨業(yè)協會確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行，現距離7月考試報名還有一段時間，小編建議考生可以提前填寫 免費預約短信提醒服務，屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報名時間通知，讓您在學習中不錯過任何重要資訊。

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