2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(4月28日)

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試題部分

1、期貨投資者保障基金的啟動資金由()從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15%繳納形成。【單選題】

A.基金管理公司

B.證券交易所

C.期貨公司

D.期貨交易所

2、()負責期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.期貨交易所

D.期貨保證金監(jiān)控中心

3、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納期貨投資者保障基金以及不按規(guī)定保存、報送有關(guān)信息和資料的，()根據(jù)相關(guān)條例進行處罰?！締芜x題】

A.保障基金管理機構(gòu)

B.期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

4、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是()?！締芜x題】

A.期貨投資者保障基金應(yīng)當獨立核算，分別管理

B.保障基金的管理應(yīng)當遵循安全、穩(wěn)健的原則

C.保障基金管理機構(gòu)可以將保障基金用于國債投資

D.中國證監(jiān)會和財政部負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報

5、期貨投資者保障基金的資金可以投資于()。【多選題】

A.銀行存款

B.購買國債

C.中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))

D.中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：D

答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。

2、正確答案：A

答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十九條中國證監(jiān)會負責保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。中國證監(jiān)會定期向保障基金管理機構(gòu)通報期貨公司總體風險狀況。存在較高風險的期貨公司應(yīng)當每月向保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。

3、正確答案：D

答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十七條期貨交易所、期貨公司違反本辦法規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報送有關(guān)信息和資料的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十四條、第六十六條進行處罰。

4、正確答案：D

答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十五條對保障基金的管理應(yīng)當遵循安全、穩(wěn)健的原則，保證保障基金的安全。保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財政部批準的其他資金運用方式。第十六條保障基金應(yīng)當實行獨立核算，分別管理，并與保障基金管理機構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離。保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。選項D不正確。

5、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十五條對保障基金的管理應(yīng)當遵循安全、穩(wěn)健的原則，保證保障基金的安全。保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財政部批準的其他資金運用方式。

根據(jù)疫情形勢變化及疫情防控要求，中國期貨業(yè)協(xié)會確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行，現(xiàn)距離7月考試報名還有一段時間，小編建議考生可以提前填寫 免費預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報名時間通知，讓您在學習中不錯過任何重要資訊。

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