2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(5月11日)

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試題部分

1、()可采取現(xiàn)場或者非現(xiàn)場檢查等方式，對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)建立和執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行定期或者不定期檢查。【單選題】

A.協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.證券交易所

2、風(fēng)險(xiǎn)承受能力經(jīng)評(píng)估為C1類的自然人投資者，符合以下()情形之一的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者?！径噙x題】

A.不具有完全民事行為能力

B.沒有風(fēng)險(xiǎn)容忍度

C.經(jīng)濟(jì)實(shí)力較低

D.不愿承受任何投資損失

3、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫，下列屬于數(shù)據(jù)庫中所包含的信息的是()?！径噙x題】

A.投資者申請(qǐng)成為專業(yè)投資者的申請(qǐng)及審核記錄

B.投資者歷次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷內(nèi)容、評(píng)級(jí)時(shí)間、評(píng)級(jí)結(jié)果

C.投資者的誠信記錄

D.投資者在本經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)所產(chǎn)生的失信行為記錄

4、經(jīng)營機(jī)構(gòu)按照“適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的匹配要求包括()。【多選題】

A.期望收益符合投資者的投資目標(biāo)

B.投資期限符合投資者的投資目標(biāo)

C.投資品種符合投資者的投資目標(biāo)

D.產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)符合投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)

5、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫正常運(yùn)行，有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A

答案解析：《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》第四十二條協(xié)會(huì)可采取現(xiàn)場或者非現(xiàn)場檢查等方式，對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)建立和執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行定期或者不定期檢查。

2、正確答案：A、B、D

答案解析：《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》第十二條風(fēng)險(xiǎn)承受能力經(jīng)評(píng)估為C1類的自然人投資者，符合以下情形之一的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者：(一)不具有完全民事行為能力；(二)沒有風(fēng)險(xiǎn)容忍度或者不愿承受任何投資損失；(三)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》第十五條經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫，收錄投資者信息并及時(shí)更新。數(shù)據(jù)庫中應(yīng)當(dāng)至少包含以下信息：(一)《辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息；(二)投資者在本經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)所產(chǎn)生的失信行為記錄；(三)投資者歷次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷內(nèi)容、評(píng)級(jí)時(shí)間、評(píng)級(jí)結(jié)果等；(四)投資者申請(qǐng)成為專業(yè)投資者或者不同類別投資者轉(zhuǎn)化的申請(qǐng)及審核記錄等；(五)中國證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)及經(jīng)營機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其它信息?！蹲C券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息：(一)自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊(cè)地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營范圍等基本信息；(二)收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況；(三)投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn)；(四)投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)；(五)風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失；(六)誠信記錄；(七)實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人；(八)法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準(zhǔn)入要求相關(guān)信息；(九)其他必要信息。

4、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》第二十三條經(jīng)營機(jī)構(gòu)按照“適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守下列匹配要求：(一)投資期限、投資品種、期望收益等符合投資者的投資目標(biāo)；(二)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)符合投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)；(三)中國證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)和經(jīng)營機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他匹配要求。

5、正確答案：A

答案解析：《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》第十六條經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫正常運(yùn)行，有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求。

根據(jù)疫情形勢(shì)變化及疫情防控要求，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行，現(xiàn)距離7月考試報(bào)名還有一段時(shí)間，小編建議考生可以提前填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間通知，讓您在學(xué)習(xí)中不錯(cuò)過任何重要資訊。

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