2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(5月19日)
編輯推薦:2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總
試題部分
1、以下對期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范描述不正確的是()!締芜x題】
A.不得以本人或者他人名義從事期貨交易
B.具有良好的職業(yè)道德與守法意識,抵制商業(yè)賄賂,不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為
C.不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益
D.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時,應(yīng)對客戶作出盈利保證
2、申請辦理期貨從業(yè)資格的人員應(yīng)具備的條件包括()!径噙x題】
A.未被本機構(gòu)聘用
B.最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰
C.被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)曾列為市場禁入者,但禁入期已經(jīng)屆滿
D.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格
3、下列屬于參加從業(yè)資格考試應(yīng)當(dāng)符合的條件的是()!径噙x題】
A.年滿18周歲
B.具有完全民事行為能力
C.具有高中以上文化程度
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件
4、提供中間介紹業(yè)務(wù)機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為()!径噙x題】
A.代理客戶從事期貨交易
B.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
D.提供期貨行情信息、交易設(shè)施
5、中國期貨業(yè)協(xié)會在未經(jīng)本人允許的情況下,不得公布期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。()【判斷題】
A.正確
B.錯誤
答案見第二頁>>>
答案解析
1、正確答案:D
答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范:(一)誠實守信,恪盡職守,促進(jìn)機構(gòu)規(guī)范運作,維護(hù)期貨行業(yè)聲譽;(二)以專業(yè)的技能,謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù),保守客戶的商業(yè)秘密,維護(hù)客戶的合法權(quán)益;(三)向客戶提供專業(yè)服務(wù)時,充分揭示期貨交易風(fēng)險,不得作出不當(dāng)承諾或者保證;(四)當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時,及時向客戶進(jìn)行披露,并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則;(五)具有良好的職業(yè)道德與守法意識,抵制商業(yè)賄賂,不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為;(六)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易;(八)協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。
2、正確答案:B、C、D
答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請:(一)品行端正,具有良好的職業(yè)道德;(二)已被本機構(gòu)聘用;(三)最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰;(四)未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施,或者禁入期已經(jīng)屆滿;(五)最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格;(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。機構(gòu)不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù),不得在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假。
3、正確答案:A、B、C、D
答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第七條參加從業(yè)資格考試的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:(一)年滿18周歲;(二)具有完全民事行為能力;(三)具有高中以上文化程度;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
4、正確答案:A、B
答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十八條為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為:(一)收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金;(二)代理客戶從事期貨交易;(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為!蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù):(一)協(xié)助辦理開戶手續(xù);(二)提供期貨行情信息、交易設(shè)施;(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。
5、正確答案:B
答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十一條協(xié)會應(yīng)當(dāng)公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。
根據(jù)疫情形勢變化及疫情防控要求,中國期貨業(yè)協(xié)會確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行,現(xiàn)距離7月考試報名還有一段時間,小編建議考生可以提前填寫 免費預(yù)約短信提醒服務(wù),屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報名時間通知,讓您在學(xué)習(xí)中不錯過任何重要資訊。
以上內(nèi)容為2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(5月19日)。查看更多期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》相關(guān)模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載,小編不斷更新資料中!
最新資訊
- 2022年期貨從業(yè)資格《期貨投資分析》每日一練匯總(1月10日更新)2022-01-10
- 2022年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總(1月10日更新)2022-01-10
- 2022年期貨從業(yè)資格《期貨基礎(chǔ)知識》每日一練匯總(1月10日更新)2022-01-10
- 2022年期貨從業(yè)資格《期貨投資分析》每日一練(1月6日)2022-01-06
- 2022年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(1月6日)2022-01-06
- 2022年期貨從業(yè)資格《期貨基礎(chǔ)知識》每日一練(1月6日)2022-01-06
- 2022年期貨從業(yè)資格《期貨投資分析》每日一練(1月5日)2022-01-05
- 2022年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(1月5日)2022-01-05
- 2022年期貨從業(yè)資格《期貨基礎(chǔ)知識》每日一練(1月5日)2022-01-05
- 2022年期貨從業(yè)資格《期貨投資分析》每日一練(1月4日)2022-01-04