2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(5月30日)

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試題部分

1、根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》的規(guī)定，()可以根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。【單選題】

A.上海證券交易所

B.上海期貨交易所

C.中國(guó)金融期貨交易所

D.大連商品交易所

2、期貨公司工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)金融期貨交易所可以()?！径噙x題】

A.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出撤銷任職資格的行政處罰建議

B.向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出取消從業(yè)資格的紀(jì)律處分建議

C.向中國(guó)證券交易所提出取消從業(yè)資格的紀(jì)律處分建議

D.向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)提出取消從業(yè)資格的紀(jì)律處分建議

3、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)()，制定本公司的實(shí)施方案，建立相關(guān)工作制度，完善內(nèi)部分工與業(yè)務(wù)流程?！径噙x題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定

B.《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》

C.中國(guó)金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定

4、《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》中所說的交易所指的是上海期貨交易所?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

5、一般單位客戶申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼時(shí)，其申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

答案見第二頁(yè)>>>

答案解析

1、正確答案：C

答案解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第七條。交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

2、正確答案：A、B

答案解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第二十二條。期貨公司會(huì)員工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以采取通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)和取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格等處理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀(jì)律處分建議。

3、正確答案：A、B、C

答案解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第八條。期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定、本辦法及交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引，制定本公司的實(shí)施方案，建立相關(guān)工作制度，完善內(nèi)部分工與業(yè)務(wù)流程。

4、正確答案：B

答案解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第一條。指的是中國(guó)金融期貨交易所。

5、正確答案：A

答案解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第五條。“申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元”。

根據(jù)疫情形勢(shì)變化及疫情防控要求，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行，現(xiàn)距離7月考試報(bào)名還有一段時(shí)間，小編建議考生可以提前填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間通知，讓您在學(xué)習(xí)中不錯(cuò)過任何重要資訊。

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