2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(6月3日)

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試題部分

1、在立案調(diào)查中需要進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)成立()?！締芜x題】

A.調(diào)查組

B.清算組

C.督察組

D.審查組

2、下列關(guān)于協(xié)會(huì)案件的說(shuō)法，不正確的是()。【單選題】

A.在案件調(diào)查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)被調(diào)查人死亡的，由協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)批準(zhǔn)決定終止調(diào)查

B.有投訴人的案件，投訴人和被投訴人可以自行和解，也可進(jìn)行調(diào)解

C.自律監(jiān)察委員會(huì)作出紀(jì)律懲戒決定后，雙方達(dá)成和解的，對(duì)被投訴人可以減輕或免除紀(jì)律懲戒

D.被投訴人不履行和解或者調(diào)解協(xié)議的，自律監(jiān)察委員會(huì)對(duì)該違約行為可以單獨(dú)予以紀(jì)律懲戒

3、以下關(guān)于協(xié)會(huì)實(shí)施紀(jì)律懲戒，說(shuō)法正確的是()?！径噙x題】

A.遵循公開、公平、公正的原則

B.以事實(shí)為根據(jù)

C.嚴(yán)格執(zhí)行協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定

D.堅(jiān)持教育與懲戒相結(jié)合

4、受調(diào)查、受懲戒的會(huì)員或期貨從業(yè)人員認(rèn)為參與案件處理的人員與本案有直接利害關(guān)系的，有權(quán)申請(qǐng)回避。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

5、會(huì)員或從業(yè)人員有逃避、抵制或阻撓調(diào)查的行為的，自律監(jiān)察委員會(huì)可以單獨(dú)對(duì)該行為予以紀(jì)律懲戒。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

答案見第二頁(yè)>>>

答案解析

1、正確答案：A

答案解析：《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》第十三條需要進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)成立調(diào)查組，調(diào)查組由兩名以上調(diào)查人員組成。調(diào)查時(shí)，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)出示協(xié)會(huì)公函及有效的身份證明文件。

2、正確答案：C

答案解析：《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》第十七條有投訴人的案件，投訴人和被投訴人可以自行和解，也可進(jìn)行調(diào)解。在自律監(jiān)察委員會(huì)作出紀(jì)律懲戒決定之前，雙方達(dá)成和解或者調(diào)解協(xié)議的，對(duì)被投訴人可以減輕或免除紀(jì)律懲戒。被投訴人不履行上述和解或者調(diào)解協(xié)議的，自律監(jiān)察委員會(huì)對(duì)該違約行為可以單獨(dú)予以紀(jì)律懲戒。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》第五條協(xié)會(huì)實(shí)施紀(jì)律懲戒，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正的原則，以事實(shí)為根據(jù)，嚴(yán)格執(zhí)行協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，堅(jiān)持教育與懲戒相結(jié)合。

4、正確答案：A

答案解析：《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》第四條受調(diào)查、受懲戒的會(huì)員或期貨從業(yè)人員(以下簡(jiǎn)稱當(dāng)事人)認(rèn)為參與案件處理的人員與本案有直接利害關(guān)系的，有權(quán)申請(qǐng)回避。是否回避，由所在部門或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在收到回避申請(qǐng)的5個(gè)工作日內(nèi)作出決定。

5、正確答案：A

答案解析：《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》第二十七條會(huì)員或從業(yè)人員有逃避、抵制或阻撓調(diào)查的行為的，自律監(jiān)察委員會(huì)可以單獨(dú)對(duì)該行為予以紀(jì)律懲戒。

根據(jù)疫情形勢(shì)變化及疫情防控要求，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行，現(xiàn)距離7月考試報(bào)名還有一段時(shí)間，小編建議考生可以提前填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間通知，讓您在學(xué)習(xí)中不錯(cuò)過(guò)任何重要資訊。

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