2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(6月8日)

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試題部分

1、期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)、場所等方面應(yīng)當(dāng)()?！締芜x題】

A.適當(dāng)合并，獨立經(jīng)營，獨立核算

B.嚴(yán)格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，統(tǒng)一核算

C.嚴(yán)格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算

D.嚴(yán)格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，獨立核算

2、下列對期貨公司實行自律管理的是()?！径噙x題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

3、期貨公司報送的年度報告，()應(yīng)當(dāng)對年度報告簽署確認(rèn)意見?！径噙x題】

A.董事

B.法定代表人

C.經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人

D.財務(wù)負(fù)責(zé)人

4、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對分支機(jī)構(gòu)實行統(tǒng)一()?！径噙x題】

A.結(jié)算

B.風(fēng)險管理

C.資金調(diào)撥

D.財務(wù)管理和會計核算

5、期貨公司主要股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，不得在期貨公司從事期貨交易。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：C

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條期貨公司與其股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。

2、正確答案：B、C

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五條中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所按照自律規(guī)則對期貨公司實行自律管理。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十九條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報送年度報告、月度報告等資料。期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險官、財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對年度報告和月度報告簽署確認(rèn)意見；監(jiān)事會或監(jiān)事應(yīng)對年度報告進(jìn)行審核并提出書面審核意見；期貨公司董事應(yīng)當(dāng)對年度報告簽署確認(rèn)意見。

4、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對分支機(jī)構(gòu)實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算。

5、正確答案：B

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零一條期貨公司主要股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告開戶情況，并定期報告交易情況。

根據(jù)疫情形勢變化及疫情防控要求，中國期貨業(yè)協(xié)會確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行，現(xiàn)距離7月考試報名還有一段時間，小編建議考生可以提前填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報名時間通知，讓您在學(xué)習(xí)中不錯過任何重要資訊。

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