2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(6月13日)

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試題部分

1、經(jīng)營機構應當了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務的信息，根據(jù)風險特征和程度，對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務()�！締芜x題】

A.劃分風險等級

B.細化分類管理

C.統(tǒng)一集中管理

D.單獨管理

2、經(jīng)營機構應當按照相關規(guī)定妥善保存其履行適當性義務的相關信息資料，對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于()年�！締芜x題】

A.5

B.10

C.15

D.20

3、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經(jīng)營機構應當()開展一次適當性自查，形成自查報告�！締芜x題】

A.每月

B.每半年

C.每年

D.每2年

4、經(jīng)營機構在向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務的過程中應()。【多選題】

A.勤勉盡責、審慎履職、全面了解投資者情況

B.基于投資者的不同風險承受能力以及產(chǎn)品或者服務的不同風險等級等因素，提出明確的適當性匹配意見

C.將適當?shù)漠a(chǎn)品或者服務銷售或者提供給適合的投資者

D.為投資者創(chuàng)造最大利益

5、經(jīng)營機構從業(yè)人員違反相關法律法規(guī)和《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以依法采取市場禁入的措施。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A

答案解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十五條經(jīng)營機構應當了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務的信息，根據(jù)風險特征和程度，對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務劃分風險等級。

2、正確答案：D

答案解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十二條經(jīng)營機構應當按照相關規(guī)定妥善保存其履行適當性義務的相關信息資料，防止泄露或者被不當利用，接受中國證監(jiān)會及其派出機構和自律組織的檢查。對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于20年。

3、正確答案：B

答案解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十條經(jīng)營機構應當每半年開展一次適當性自查，形成自查報告。發(fā)現(xiàn)違反本辦法規(guī)定的問題，應當及時處理并主動報告住所地中國證監(jiān)會派出機構。

4、正確答案：A、B、C

答案解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三條向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務的機構(以下簡稱經(jīng)營機構)應當遵守法律、行政法規(guī)、本辦法及其他有關規(guī)定，在銷售產(chǎn)品或者提供服務的過程中，勤勉盡責，審慎履職，全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務信息，科學有效評估，充分揭示風險，基于投資者的不同風險承受能力以及產(chǎn)品或者服務的不同風險等級等因素，提出明確的適當性匹配意見，將適當?shù)漠a(chǎn)品或者服務銷售或者提供給適合的投資者，并對違法違規(guī)行為承擔法律責任。

5、正確答案：A

答案解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第四十二條經(jīng)營機構從業(yè)人員違反相關法律法規(guī)和本辦法規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以依法采取市場禁入的措施。

根據(jù)疫情形勢變化及疫情防控要求，中國期貨業(yè)協(xié)會確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行，目前報名正在進行中，小編建議考生可以提前填寫 免費預約短信提醒服務，屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業(yè)資格準考證打印時間通知，讓您在學習中不錯過任何重要資訊。

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