2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(6月30日)

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試題部分

1、期貨公司與其其股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在()等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算�！径噙x題】

A.業(yè)務(wù)

B.人員

C.資產(chǎn)

D.財(cái)務(wù)

2、期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，所有資產(chǎn)(包括客戶保證金)均屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

3、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

4、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)滿足申請(qǐng)日前3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

5、期貨公司主要股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，不得在期貨公司從事期貨交易。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條期貨公司與其股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。

2、正確答案：B

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十一條客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，歸客戶所有。客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶資產(chǎn)。期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。

3、正確答案：B

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。

4、正確答案：B

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十六條期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；

5、正確答案：B

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零一條期貨公司主要股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開戶情況，并定期報(bào)告交易情況。

中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)將于7月17日在全國21個(gè)城市舉辦期貨從業(yè)人員資格統(tǒng)一考試。7月12日至16日可登陸報(bào)名網(wǎng)頁“準(zhǔn)考證打印通道”打印準(zhǔn)考證。添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)通知2021年7月期貨從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間!

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