2021年7月17日期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考試真題及答案(網(wǎng)友版)

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2021年7月17日期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考試真題及答案(網(wǎng)友版)

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注意：本次真題來源于網(wǎng)友反饋，期貨從業(yè)資格每科考試多場次組織，每個人考題的順序不一定一樣，環(huán)球網(wǎng)校提供的以下真題僅供參考。

1、根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法負責對期貨保證金安全實施監(jiān)控的是().

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

參考答案：A

參考解析：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依法對客戶保證金安全實施監(jiān)控。

2、公司制期貨交易所設董事會，每屆任期為().

A.2年

B.4年

C.1年

D.3年

參考答案：D

參考解析：公司制期貨交易所設董事會，每屆任期3年

3、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》，投資于存款、債券等債權類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)()的，為固定收益類資產(chǎn)管理計劃。

A.80%

B.60%

C.70%

D.90%

參考答案：A

參考解析：投資于存款、債券等債權類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，為固定收益類

4、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司保存風險監(jiān)管報表的期限應當()。

A.不少于5年

B.不少于15年

C.不少于20年

D.不少于10年

參考答案：A

參考解析：風險監(jiān)管報表的保存期限應當不少于5年。

5、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》，經(jīng)營機構(gòu)評估，劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務的風險等級時，涉及投資組合的產(chǎn)品或服務的，下列表述中正確的是()。

A.可以按照產(chǎn)品或服務對應的任何一個風險等級進行評估

B，應當按照產(chǎn)品或服務最低風險等級進行評估

C.應當按照產(chǎn)品或服務最高風險等級進行評估

D.應當按照產(chǎn)品或服務整體風險等級進行評估

參考答案：D

參考解析：涉及投資組合的產(chǎn)品或服務，應當按照產(chǎn)品或服務整體風險等級進行評估。

6、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司在知悉或者應當知悉之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)報到。

A.5

B.10

C.7

D.3

參考答案：D

參考解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)報告。

7、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，()負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會和財政部

C.期貨交易所

D.財政部

參考答案：D

參考解析：財政部負責保障基金財務監(jiān)管。保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準。

8、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應商拒不配合調(diào)查，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處()的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.3萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上5萬元以下

參考答案：D

參考解析：期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應商拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查，或者未按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。

9、下列屬于會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議情形的是()

A.監(jiān)事長提議

B.中國證監(jiān)會提議

C.總經(jīng)理提議

D.1/4以上理事聯(lián)名提議

參考答案：B

參考解析：有下列情形之一的，應當召開理事會臨時會議：(一)1/3以上理事聯(lián)名提議；(二)期貨交易所章程規(guī)定的情形；(三)中國證監(jiān)會提議。

10、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應當().

A.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書

B.做出行政處罰

C.給予最嚴厲的紀律處分，以代替行政處罰

D.及時移送中國證監(jiān)會處理

參考答案：D

參考解析：期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應當及時移送中國證監(jiān)會處理。

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1、基金產(chǎn)品風險評價的主要依據(jù)不包括()

A.基金的管理費率

B.基金成立以來有無違規(guī)行為的發(fā)生

C.基金過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度

D.基金歷史規(guī)模、持倉比例

參考答案：A

2、A基金持有的一只債券的發(fā)行人違約，基金管理人在該基金年度報告中披露其代表基金起訴并獲得賠償，但事實上法院尚未就該案做出判決?；鸸芾砣松鲜鲂袨樯嫦?)等信息披露違法行為。

A.承諾效應

B.虛假記載

C.重大遺漏

D.誤導性陳述

參考答案：D

3、關于基金銷售渠道的審慎調(diào)查，以下表述正確的是()

Ⅰ基金代銷機構(gòu)應對基金管理人進行審慎調(diào)查

Ⅱ基金管理人應對基金代銷機構(gòu)進行審慎調(diào)查

Ⅲ基金投資人應對基金代銷機構(gòu)進行審慎調(diào)查

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：A

4、基金信息披露的及時性原則要求以最快的速度公開信息，在重大事件發(fā)生之日起(　)日內(nèi)披露臨時報告。

A、1

B、2

C、5

D、7

參考答案：B

5、基金信息披露的內(nèi)容不包括(　)。

A、基金招募說明書

B、基金合同

C、基金份額持有人的資產(chǎn)狀況

D、基金份額上市交易公告書

參考答案：C

6、當發(fā)生對基金份額持有人權益或者基金價格產(chǎn)生重大影響的事件時，基金管理人應在(　)日內(nèi)編制并披露臨時報告書，并分別報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。

A、1

B、2

C、5

D、7

參考答案：B

7、基金托管人召集基金份額持有人大會的，應至少提前(　)日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

A、7

B、30

C、60

D、90

參考答案：B

8、中國證監(jiān)會應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起(　)個月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的規(guī)定進行審查，做出注冊或者不予注冊的決定。

A、4

B、5

C、6

D、7

參考答案：C

9、下列關于基金份額持有人享有的權利的說法，不正確的是(　)。

A、分享基金財產(chǎn)收益

B、參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

C、按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會

D、對基金份額持有人大會審議事項行使監(jiān)督權

參考答案：D

10、在我國，擬設立的基金管理公司的注冊資本不低于人民幣(　)元。

A、2億

B、5000萬

C、1億

D、1.5億

參考答案：C

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2021年7月期貨從業(yè)資格考試結(jié)束后多久公布成績?根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定：全部科目考試結(jié)束后7個工作日可以查詢考試成績。想及時知道本次考試成績公布時間嗎?環(huán)球網(wǎng)校提供 免費預約短信提醒，屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業(yè)資格考試成績查詢時間通知，方便大家盡早查詢到考試成績!祝廣大考生順利考過!

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