2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(7月21日)

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試題部分

1、同一案件中，成交額、占用保證金額、獲利或者避免損失額分別構成情節(jié)嚴重、情節(jié)特別嚴重的，按照處罰()定罪處罰?！締芜x題】

A.較重的數額

B.較輕的數額

C.其中任一數額

D.折中數額

2、在內幕信息敏感期內從事或者明示、暗示他人從事或者泄露內幕信息導致他人從事與該內幕信息有關的證券、期貨交易，具有下列()情形之一的，應當認定為“情節(jié)特別嚴重”?！径噙x題】

A.證券交易成交額在五十萬元以上

B.期貨交易占用保證金數額在一百五十萬元以上

C.三次以上實施內幕交易

D.獲利或者避免損失數額在七十五萬元以上

3、內幕交易中，“相關交易行為明顯異常”的認定要綜合以下()等方面?！径噙x題】

A.資金變化與該內幕信息形成、變化、公開時間基本一致

B.買入或者賣出與內幕信息有關的證券、期貨合約時間與獲悉內幕信息的時間基本一致

C.買入或者賣出證券、期貨合約行為明顯與平時交易習慣不同

D.賬戶交易資金進出與該內幕信息知情人員或者非法獲取人員有關聯(lián)或者利害關系

4、在內幕信息敏感期內從事或者明示、暗示他人從事或者泄露內幕信息導致他人從事與該內幕信息有關的證券、期貨交易，具有下列()情形之一的，應當認定為“情節(jié)嚴重”?！径噙x題】

A.獲利或者避免損失數額在十五萬元以上

B.證券交易成交額在五十萬元以上

C.兩次以上內幕交易

D.期貨交易占用保證金數額在三十萬元以上

5、“內幕信息敏感期”是指內幕信息自形成至公開的期間。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A

答案解析：《關于辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第九條同一案件中，成交額、占用保證金額、獲利或者避免損失額分別構成情節(jié)嚴重、情節(jié)特別嚴重的，按照處罰較重的數額定罪處罰。

2、正確答案：B、D

答案解析：《關于辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第七條在內幕信息敏感期內從事或者明示、暗示他人從事或者泄露內幕信息導致他人從事與該內幕信息有關的證券、期貨交易，具有下列情形之一的，應當認定為刑法第一百八十條第一款規(guī)定的“情節(jié)特別嚴重”：(一)證券交易成交額在二百五十萬元以上的；(二)期貨交易占用保證金數額在一百五十萬元以上的；(三)獲利或者避免損失數額在七十五萬元以上的；(四)具有其他特別嚴重情節(jié)的。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《關于辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第三條本解釋第二條第二項、第三項規(guī)定的“相關交易行為明顯異常”，要綜合以下情形，從時間吻合程度、交易背離程度和利益關聯(lián)程度等方面予以認定：(一)開戶、銷戶、激活資金賬戶或者指定交易(托管)、撤銷指定交易(轉托管)的時間與該內幕信息形成、變化、公開時間基本一致的；(二)資金變化與該內幕信息形成、變化、公開時間基本一致的；(三)買入或者賣出與內幕信息有關的證券、期貨合約時間與內幕信息的形成、變化和公開時間基本一致的；(四)買入或者賣出與內幕信息有關的證券、期貨合約時間與獲悉內幕信息的時間基本一致的；(五)買入或者賣出證券、期貨合約行為明顯與平時交易習慣不同的；(六)買入或者賣出證券、期貨合約行為，或者集中持有證券、期貨合約行為與該證券、期貨公開信息反映的基本面明顯背離的；(七)賬戶交易資金進出與該內幕信息知情人員或者非法獲取人員有關聯(lián)或者利害關系的；(八)其他交易行為明顯異常情形。

4、正確答案：A、B、D

答案解析：《關于辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第六條在內幕信息敏感期內從事或者明示、暗示他人從事或者泄露內幕信息導致他人從事與該內幕信息有關的證券、期貨交易，具有下列情形之一的，應當認定為刑法第一百八十條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴重”：(一)證券交易成交額在五十萬元以上的；(二)期貨交易占用保證金數額在三十萬元以上的；(三)獲利或者避免損失數額在十五萬元以上的；(四)三次以上的；(五)具有其他嚴重情節(jié)的。

5、正確答案：A

答案解析：《關于辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第五條本解釋所稱“內幕信息敏感期”是指內幕信息自形成至公開的期間。

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