2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(8月9日)

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試題部分

1、中國證監(jiān)會可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結(jié)合期貨市場與期貨行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，在()基礎(chǔ)上對期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及計算要求進(jìn)行動態(tài)調(diào)整，并為調(diào)整事項的實施作出過渡性安排?！締芜x題】

A.征求行業(yè)意見

B.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法

C.期貨交易管理條例

D.公司發(fā)展水平

2、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定，而逾期未改正的，中國期貨業(yè)協(xié)會可根據(jù)相關(guān)規(guī)定對其采取監(jiān)管措施。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

3、期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計入凈資本。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

4、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)經(jīng)過整改符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收合格之日起3個工作日內(nèi)解除對期貨公司采取的有關(guān)措施。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

5、期貨公司凈資本是在總資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項目及其他項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A

答案解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第三條中國證監(jiān)會可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結(jié)合期貨市場與期貨行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，在征求行業(yè)意見基礎(chǔ)上對期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及計算要求進(jìn)行動態(tài)調(diào)整，并為調(diào)整事項的實施作出過渡性安排。

2、正確答案：B

答案解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第三十一條期貨公司逾期未改正或者經(jīng)過整改風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)仍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十五條采取監(jiān)管措施。

3、正確答案：A

答案解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十五條期貨公司借入次級債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計入凈資本。

4、正確答案：A

答案解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第三十條經(jīng)過整改，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗收。期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收合格之日起3個工作日內(nèi)解除對期貨公司采取的有關(guān)措施。

5、正確答案：B

答案解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十條期貨公司凈資本是在凈資產(chǎn)基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項目及其他項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。

中國期貨業(yè)協(xié)會將于9月11日在全國26個城市舉辦期貨從業(yè)人員資格統(tǒng)一考試。小編建議考生可以提前填寫 免費預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時我們會及時提醒2021年9月期貨從業(yè)資格報名時間通知，讓您在學(xué)習(xí)中不錯過任何重要資訊。

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