2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(8月19日)

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試題部分

1、中國證監(jiān)會(huì)對有嚴(yán)重違法失信情形的市場主體，()?！締芜x題】

A.責(zé)任改正、監(jiān)管談話

B.依法予以行政處罰

C.給予紀(jì)律懲戒

D.在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺進(jìn)行專項(xiàng)公示

2、從事證券期貨市場活動(dòng)的公民、法人或者其他組織的誠信信息記入誠信檔案，包括()?！径噙x題】

A.證券公司實(shí)際控制人

B.為證券期貨業(yè)務(wù)提供存管、托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行

C.基金從業(yè)人員

D.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

3、下列關(guān)于查詢誠信檔案的說法，正確的是()?！径噙x題】

A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在開展監(jiān)督檢查等日常監(jiān)管工作中，應(yīng)當(dāng)查閱被監(jiān)管機(jī)構(gòu)的誠信檔案

B.證券公司在辦理客戶證券質(zhì)押式回購、約定式購回以及融資融券業(yè)務(wù)申請時(shí)，應(yīng)當(dāng)查閱客戶的誠信檔案

C.證券金融公司在開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)時(shí)，可以查閱證券公司的誠信檔案

D.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在對公民進(jìn)行行政處罰、實(shí)施市場禁入和采取監(jiān)督管理措施中，應(yīng)當(dāng)查閱當(dāng)事人的誠信檔案

4、中國證監(jiān)會(huì)誠信監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行的職責(zé)包括()?！径噙x題】

A.界定、組織采集證券期貨市場誠信信息

B.組織辦理誠信信息的公開、查詢和共享

C.建立、協(xié)調(diào)實(shí)施誠信監(jiān)督、約束與激勵(lì)機(jī)制

D.建立、管理誠信檔案，組織、督促誠信信息的記入

5、中國證監(jiān)會(huì)對嚴(yán)重違法失信的市場主體，在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺進(jìn)行公開批評。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：D

答案解析：《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第十五條中國證監(jiān)會(huì)對有下列嚴(yán)重違法失信情形的市場主體，在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺進(jìn)行專項(xiàng)公示。

2、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第七條下列從事證券期貨市場活動(dòng)的公民、法人或者其他組織的誠信信息，記入誠信檔案：(一)證券業(yè)從業(yè)人員、期貨從業(yè)人員和基金從業(yè)人員；(二)證券期貨市場投資者、交易者；(三)證券發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司、區(qū)域性股權(quán)市場掛牌轉(zhuǎn)讓證券的企業(yè)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、主要股東、實(shí)際控制人；(四)區(qū)域性股權(quán)市場的運(yùn)營機(jī)構(gòu)及其董事、監(jiān)事和高級管理人員，為區(qū)域性股權(quán)市場辦理賬戶開立、資金存放、登記結(jié)算等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；(五)證券公司、期貨公司、基金管理人、債券受托管理人、債券發(fā)行擔(dān)保人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、主要股東和實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人，合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者及其主要投資管理人員，境外證券類機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)及其總代表、首席代表；(六)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、保薦機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、投資咨詢機(jī)構(gòu)、信用評級機(jī)構(gòu)、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨合約交割倉庫以及期貨合約標(biāo)的物質(zhì)量檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)等證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)從業(yè)人員；(七)為證券期貨業(yè)務(wù)提供存管、托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)，及其存管、托管部門的高級管理人員；(八)為證券期貨業(yè)提供信息技術(shù)服務(wù)或者軟硬件產(chǎn)品的供應(yīng)商；(九)為發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司提供投資者關(guān)系管理及其他公關(guān)服務(wù)的服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員；(十)證券期貨傳播媒介機(jī)構(gòu)、人員；(十一)以不正當(dāng)手段干擾中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管執(zhí)法工作的人員；(十二)其他有與證券期貨市場活動(dòng)相關(guān)的違法失信行為的公民、法人或者其他組織。

3、正確答案：A、C、D

答案解析：《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第三十六條證券公司在辦理客戶證券質(zhì)押式回購、約定式購回以及融資融券業(yè)務(wù)申請時(shí)，可以查閱客戶的誠信檔案，根據(jù)申請人的誠信狀況，決定是否予以辦理，或者確定和調(diào)整授信額度。可以而不是應(yīng)當(dāng)，選項(xiàng)B不正確。

4、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第四十四條中國證監(jiān)會(huì)誠信監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行下列職責(zé)：(一)界定、組織采集證券期貨市場誠信信息；(二)建立、管理誠信檔案，組織、督促誠信信息的記入；(三)組織辦理誠信信息的公開、查詢和共享；(四)建立、協(xié)調(diào)實(shí)施誠信監(jiān)督、約束與激勵(lì)機(jī)制；(五)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他誠信監(jiān)督管理與服務(wù)職責(zé)。

5、正確答案：B

答案解析：《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第十五條中國證監(jiān)會(huì)對有下列嚴(yán)重違法失信情形的市場主體，在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺進(jìn)行專項(xiàng)公示。

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