2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(8月20日)

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試題部分

1、期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)提前()日向期貨公司董事會提出辭職申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)?！締芜x題】

A.10

B.15

C.20

D.30

2、期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，首席風(fēng)險官未及時履行報告義務(wù)的，()?！締芜x題】

A.將受到監(jiān)管談話

B.應(yīng)當(dāng)主動辭職

C.應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任

D.應(yīng)當(dāng)接受批評

3、下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險官的說法，正確的有()?！径噙x題】

A.履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨立性

B.對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕

C.應(yīng)當(dāng)向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)報告期貨公司客戶信息

D.履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)主動回避與本人有利害沖突的事項

4、期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過股東大會直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

5、首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：D

答案解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十八條首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

2、正確答案：C

答案解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第三十條期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，首席風(fēng)險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但首席風(fēng)險官已按照要求履行報告義務(wù)的，中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

3、正確答案：A、B、D

答案解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第九條首席風(fēng)險官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨立性，作出獨立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。第十一條首席風(fēng)險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時，應(yīng)當(dāng)及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告第十條首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。

4、正確答案：B

答案解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十七條期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。

5、正確答案：A

答案解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十八條首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

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