2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(8月26日)

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試題部分

1、操縱證券、期貨市場，違法所得數額在五十萬元以上，具有下列()情形之一的，應當認定為刑法規(guī)定的“情節(jié)嚴重”�！径噙x題】

A.實施操縱證券市場行為，證券交易成交額在一百萬元以上

B.行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關部門調查，仍繼續(xù)實施

C.二年內因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰

D.在市場出現重大異常波動等特定時段操縱證券、期貨市場

2、下列關于操縱證券、期貨市場刑事案件，說法正確的是()�！径噙x題】

A.行為人如實供述犯罪事實，認罪悔罪，并積極配合調查，退繳違法所得的，可以從輕處罰

B.犯罪情節(jié)輕微的，可以依法不起訴或者免予刑事處罰

C.“違法所得”，是指通過操縱證券、期貨市場所獲利益或者避免的損失

D.“連續(xù)十個交易日”是指行為人連續(xù)交易的十個交易日

3、操縱證券、期貨市場情形嚴重的，但行為人()的，可以從輕處罰；其中犯罪情節(jié)輕微的，可以依法不起訴或者免予刑事處罰�！径噙x題】

A.如實供述犯罪事實

B.認罪悔罪

C.積極配合調查

D.退繳違法所得

4、行為人具有下列()情形之一的，可以認定為刑法規(guī)定的“以其他方法操縱證券、期貨市場”�！径噙x題】

A.利用虛假或者不確定的重大信息，誘導投資者作出投資決策，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，并進行相關交易或者謀取相關利益

B.通過控制發(fā)行人、上市公司信息的生成或者控制信息披露的內容、時點、節(jié)奏，誤導投資者作出投資決策，影響證券交易價格或者證券交易量，并進行相關交易或者謀取相關利益

C.通過囤積現貨，影響特定期貨品種市場行情，并進行相關期貨交易

D.不以成交為目的，頻繁申報、撤單或者大額申報、撤單，誤導投資者作出投資決策，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，并進行與申報相反的交易或者謀取相關利益

5、二次以上實施操縱證券、期貨市場行為，依法應予行政處理或者刑事處理而未經處理的，相關交易數額或者違法所得數額累計計算。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：B、C、D

答案解析：《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》第三條操縱證券、期貨市場，違法所得數額在五十萬元以上，具有下列情形之一的，應當認定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴重”：(一)發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的；(二)收購人、重大資產重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的；(三)行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關部門調查，仍繼續(xù)實施的；(四)因操縱證券、期貨市場行為受過刑事追究的；(五)二年內因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的；(六)在市場出現重大異常波動等特定時段操縱證券、期貨市場的；(七)造成惡劣社會影響或者其他嚴重后果的。

2、正確答案：A、B、C

答案解析：《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》第七條符合本解釋第二條、第三條規(guī)定的標準，行為人如實供述犯罪事實，認罪悔罪，并積極配合調查，退繳違法所得的，可以從輕處罰；其中犯罪情節(jié)輕微的，可以依法不起訴或者免予刑事處罰。第九條本解釋所稱“違法所得”，是指通過操縱證券、期貨市場所獲利益或者避免的損失。本解釋所稱“連續(xù)十個交易日”，是指證券、期貨市場開市交易的連續(xù)十個交易日，并非指行為人連續(xù)交易的十個交易日。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》第七條符合本解釋第二條、第三條規(guī)定的標準，行為人如實供述犯罪事實，認罪悔罪，并積極配合調查，退繳違法所得的，可以從輕處罰；其中犯罪情節(jié)輕微的，可以依法不起訴或者免予刑事處罰。

4、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》第一條行為人具有下列情形之一的，可以認定為刑法第一百八十二條第一款第四項規(guī)定的“以其他方法操縱證券、期貨市場”：(一)利用虛假或者不確定的重大信息，誘導投資者作出投資決策，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，并進行相關交易或者謀取相關利益的；(二)通過對證券及其發(fā)行人、上市公司、期貨交易標的公開作出評價、預測或者投資建議，誤導投資者作出投資決策，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，并進行與其評價、預測、投資建議方向相反的證券交易或者相關期貨交易的；(三)通過策劃、實施資產收購或者重組、投資新業(yè)務、股權轉讓、上市公司收購等虛假重大事項，誤導投資者作出投資決策，影響證券交易價格或者證券交易量，并進行相關交易或者謀取相關利益的；(四)通過控制發(fā)行人、上市公司信息的生成或者控制信息披露的內容、時點、節(jié)奏，誤導投資者作出投資決策，影響證券交易價格或者證券交易量，并進行相關交易或者謀取相關利益的；(五)不以成交為目的，頻繁申報、撤單或者大額申報、撤單，誤導投資者作出投資決策，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，并進行與申報相反的交易或者謀取相關利益的；(六)通過囤積現貨，影響特定期貨品種市場行情，并進行相關期貨交易的；(七)以其他方法操縱證券、期貨市場的。

5、正確答案：A

答案解析：《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》第六條二次以上實施操縱證券、期貨市場行為，依法應予行政處理或者刑事處理而未經處理的，相關交易數額或者違法所得數額累計計算。

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