2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(8月30日)

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試題部分

1、下列依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理的是()?！締芜x題】

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證監(jiān)會期貨部

2、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度?！締芜x題】

A.銀行

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

3、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶()?！径噙x題】

A.相互獨(dú)立

B.統(tǒng)一管理

C.共同存放

D.分別管理

4、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)()，平等對待本公司客戶、非結(jié)算會員及其客戶，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益?！径噙x題】

A.信息公開制度

B.風(fēng)險(xiǎn)分散制度

C.風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制

D.保密制度

5、非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)先以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金承擔(dān)該非結(jié)算會員的違約責(zé)任，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金不足的，再以自有資金和該非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A

答案解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四條中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。

2、正確答案：C

答案解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十二條全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。

3、正確答案：A、D

答案解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和非結(jié)算會員的保證金。全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨(dú)立、分別管理。

4、正確答案：C、D

答案解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，控制金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制和保密制度，平等對待本公司客戶、非結(jié)算會員及其客戶，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。

5、正確答案：B

答案解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十七條非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會員的違約責(zé)任；保證金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)。

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