2022年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(2021年12月10日)

試題部分

1、單位犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處()。【單選題】

A.3年以下有期徒刑或者拘役

B.5年以下有期徒刑或者拘役

C.5年以上10年以下有期徒刑或者拘役

D.10年以下有期徒刑或者拘役

2、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)不包括()?！締芜x題】

A.選舉和更換會(huì)員理事

B.擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

C.審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況

D.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)

3、客戶(hù)對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)()的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶(hù)自行承擔(dān)?！締芜x題】

A.該日所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果

B.該日所有交易結(jié)算結(jié)果

C.該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果

D.該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果

4、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)，不正確的是()。【多選題】

A.審查批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案

B.擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃

C.審查批準(zhǔn)期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃

D.擬訂期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告

5、與期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員存在近親關(guān)系的，不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

答案見(jiàn)第二頁(yè)>>>

答案解析

1、正確答案：B

答案解析：《中華人民共和國(guó)刑法(節(jié)錄)》第一百八十條內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪；利用未公開(kāi)信息交易罪證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。

2、正確答案：B

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第二十條會(huì)員大會(huì)行使下列職權(quán)：(一)審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；(二)選舉和更換會(huì)員理事；(三)審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告；(四)審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；(五)審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況；(六)決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本；(七)決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)；(八)決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)；(九)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。選項(xiàng)B，應(yīng)該是審定，而不是擬定。

3、正確答案：D

答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十七條。客戶(hù)對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶(hù)自行承擔(dān)。

4、正確答案：A、C

答案解析：《期貨交易管理辦法》第三十四條總經(jīng)理行使下列職權(quán)：(一)組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過(guò)的制度和決議；(二)主持期貨交易所的日常工作；(三)根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法；(四)決定結(jié)算擔(dān)保金的使用；(五)擬訂風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案；(六)擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃；(七)擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃；(八)擬訂期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；(九)擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案；(十)擬訂期貨交易所變更名稱(chēng)、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的方案；(十一)決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員；(十二)決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲；(十三)期貨交易所章程規(guī)定的或者理事會(huì)授予的其他職權(quán)。

5、正確答案：A

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第九條下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事：(一)在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員；(二)在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)；(三)為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢(xún)等服務(wù)的人員及其近親屬；(四)最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形之一的人員；(五)在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員；(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。

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