期貨從業(yè)人員考試法律法規(guī)試卷(一)

1.

題干: 客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司（ ）。

A: 不承擔(dān)責(zé)任

B: 承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C: 承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80%

D: 全部承擔(dān)賠償責(zé)任

參考答案[D]

2.

題干: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自（ ）施行。

A: 2003年7月1日

B: 2003年7月10日

C: 2003年6月31日

D: 2003年7月31日

參考答案[A]

3.

題干: 中國證監(jiān)會(huì)對從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行（ ）制度。

A: 配額

B: 依法征稅

C: 許可證

D: 審核

參考答案[C]

4.

題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留（ ）。

A: 3年

B: 5年

C: 10年

D: 20年

參考答案[B]

5.

題干: （ ）對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A: 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B: 中國證監(jiān)會(huì)

C: 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D: 期貨交易所

參考答案[B]

6.

題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（ ）。

A: 與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書

B: 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

C: 挪用客戶保證金

D: 向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

參考答案[B]

7.

題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司因（ ）情形解散的，不需要報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)審批。

A: 營業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)

B: 股東大會(huì)決定解散

C: 破產(chǎn)

D: 因合并或者分立需要解散

參考答案[C]

8.

題干: 直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（ ）。

A: 自然人

B: 國有企業(yè)

C: 投機(jī)客戶

D: 期貨交易所會(huì)員

參考答案[D]

9.

題干: 期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派（ ）進(jìn)入交易所場內(nèi)進(jìn)行期貨交易。

A: 客戶代表

B: 公司的交易部經(jīng)理

C: 公司的運(yùn)作部經(jīng)理

D: 出市代表

參考答案[D]

10.

題干: 我國的期貨交易必須在（ ）內(nèi)進(jìn)行。

A: 期貨交易所

B: 商品交易市場

C: 商品產(chǎn)地

D: 買賣雙方約定的場所

參考答案[A]