期貨從業(yè)人員考試法律法規(guī)試卷(六)
51.
題干: 為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平,中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當每年組織( )。
A: 崗位培訓
B: 后續(xù)職業(yè)培訓
C: 分析師培訓
D: 學歷教育
參考答案[B]
52.
題干: 期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時,應(yīng)( )。
A: 及時向主管部門報告
B: 公平對待該投資者
C: 及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告,注意防范投資者的信用風險
D: 了解投資者的投資目標
參考答案[C]
53.
題干: 期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時,未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內(nèi)容,并未讓客戶簽字或蓋章,造成客戶在交易中損失的,屬于合同法中的( )。
A: 雙方違約行為
B: 違背誠實信用原則的行為
C: 惡意進行磋商
D: 單方違約行為
參考答案[B]
54.
題干: 非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為,具備合同法第四十九條所規(guī)定的( )條件的,期貨公司應(yīng)當承擔由此產(chǎn)生的民事責任。
A: 無權(quán)代理
B: 職務(wù)代理
C: 越權(quán)代理
D: 表見代理
參考答案[D]
55.
題干: 期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確,期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的,對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴大損失,期貨公司應(yīng)承擔的賠償額( )。
A: 不超過50%
B: 不超過20%
C: 不超過80%
D: 不超過60%
參考答案[C]
56.
題干: 期貨交易所的非期貨經(jīng)紀公司會員是指( )。
A: 資金大戶
B: 國外企業(yè)法人
C: 期貨中介機構(gòu)
D: 國內(nèi)非期貨經(jīng)紀企業(yè)法人
參考答案[D]
57.
題干: 期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的,低于( )收取手續(xù)費。
A: 交易所規(guī)定標準
B: 經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準
C: 證監(jiān)會規(guī)定的標準
D: 期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的標準
參考答案[B]
58.
題干: 某國有控股期貨公司總經(jīng)理,因濫用職權(quán)私自為其他公司做經(jīng)濟擔保,而使公司遭受嚴重損失,致使國家利益遭受重大損失而被檢察機關(guān)起訴,根據(jù)我國刑法,該總經(jīng)理可能被處以的最高刑期為( )。
A: 半年
B: 一年
C: 三年
D: 七年
參考答案[C]
59.
題干: 申請期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格時,在向相關(guān)管理機構(gòu)報送的材料中,申請人的無犯罪記錄證明原件由申請人( )提供。
A: 所在期貨經(jīng)紀公司人事部門
B: 原工作單位保衛(wèi)部門
C: 原工作單位人事部門
D: 戶籍所在地派出所
參考答案[D]
60.
題干: 下列( )不屬于期貨經(jīng)紀公司建立和完善內(nèi)部控制機制應(yīng)遵循的原則。
A: 健全性原則
B: 合理性原則
C: 制度先行原則
D: 相互制約原則
參考答案[C]
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