期貨從業(yè)人員考試法律法規(guī)試卷(八)

71.

題干: 在我國，（ ）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務。

A: 國有企業(yè)

B: 國有控股企業(yè)

C: 金融機構

D: 事業(yè)單位

參考答案[AB]

72.

題干: 下列關于我國公司從事境外期貨交易的表述，（ ）是正確的。

A: 未經(jīng)批準，任何單位或者個人不得直接或間接從事境外期貨交易

B: 從事境外期貨交易須經(jīng)中國證監(jiān)會批準

C: 從事境外期貨交易需報國務院批準

D: 期貨經(jīng)紀公司禁止從事境外期貨交易

參考答案[ACD]

73.

題干: 期貨交易所章程中應當載明的事項包括（ ）。

A: 設立目的和職能

B: 名稱、住所和營業(yè)場所

C: 注冊資本及其構成

D: 對會員的紀律處分

參考答案[ABCD]

74.

題干: 期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（ ）。

A: 會員資格的取得條件和程序

B: 會員資格的變更條件和程序

C: 對會員的監(jiān)督管理

D: 會員違規(guī)、違約行為處理辦法

參考答案[ABCD]

75.

題干: 下列關于“居間人”的相關表述正確的是（ ）。

A: 居間人可以是公民也可以是法人

B: 只能接受客戶的委托

C: 期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬

D: 居間人應當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關系所產生的民事責任

參考答案[ACD]

76.

題干: 關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（ ）。

A: 經(jīng)紀公司不得混碼交易

B: 期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結果

C: 期貨經(jīng)紀公司注銷交易編碼，應向期貨交易所備案

D: 經(jīng)紀公司應按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼

參考答案[ABC]

77.

題干: 期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（ ），并及時公布。

A: 周報表

B: 月報表

C: 季度報表

D: 年報表

參考答案[ABD]

78.

題干: 下列關于中國證監(jiān)會的表述中正確的是（ ）。

A: 依法對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理

B: 依法對期貨經(jīng)紀公司分支機構進行監(jiān)督管理

C: 中國證監(jiān)會派出機構依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權對期貨經(jīng)紀公司及其分支機構進行監(jiān)督管理

D: 中國證監(jiān)會派出機構依法只對期貨經(jīng)紀公司的分支機構進行監(jiān)督管理

參考答案[AC]

79.

題干: 下列表述中，（ ）是正確的。

A: 期貨經(jīng)紀公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會

B: 期貨經(jīng)紀公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會

C: 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理

D: 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行自律性管理

參考答案[AD]

80.

題干: 我國期貨經(jīng)紀公司目前可以申請從事期貨（ ）業(yè)務。

A: 投資基金

B: 經(jīng)紀業(yè)務

C: 咨詢、培訓

D: 自營

參考答案[BC]