期貨從業(yè)人員考試法律法規(guī)試卷(十六)

151.

題干: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí)，被調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)暫停執(zhí)業(yè)并積極配合。

參考答案[錯(cuò)誤]

152.

題干: 在我國(guó)，設(shè)立期貨交易所必須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。

參考答案[正確]

153.

題干: 期貨交易所的所得收益可以分配給會(huì)員，以作為會(huì)員的投資回報(bào)。

參考答案[錯(cuò)誤]

154.

題干: 一個(gè)交易所的總經(jīng)理最多只能連續(xù)6年作為該交易所的當(dāng)然理事。

參考答案[正確]

155.

題干: 某具相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)，對(duì)某經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)稽核。所發(fā)生的費(fèi)用由中國(guó)證監(jiān)會(huì)支付。

參考答案[正確]

156.

題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員離開(kāi)推薦公司后，其高級(jí)管理人員任職資格仍然有效。

參考答案[錯(cuò)誤]

157.

題干: 一個(gè)經(jīng)允許參與境外期貨套期保值交易的企業(yè)，在簽定了一個(gè)6個(gè)月的現(xiàn)貨商品進(jìn)口合同后，對(duì)該合同進(jìn)行保值而持有的期貨頭寸最長(zhǎng)只能持有半年。

參考答案[正確]

158.

題干: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有期貨違法嫌疑的單位和個(gè)人有權(quán)進(jìn)行詢問(wèn)、調(diào)查；對(duì)有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金跡象的，可以予以凍結(jié)。

參考答案[錯(cuò)誤]

159.

題干: 為提供最佳服務(wù)并發(fā)揮專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)鼓勵(lì)客戶對(duì)職業(yè)資格優(yōu)良的期貨經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行全權(quán)委托。

參考答案[錯(cuò)誤]

160.

題干: 期貨糾紛案件中，當(dāng)期貨公司為債務(wù)人，人民法院不得凍結(jié)、劃撥客戶在期貨公司保證金帳戶中的資金，但可以凍結(jié)、劃撥專(zhuān)用結(jié)算帳戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金。

參考答案[錯(cuò)誤]