2007年期貨交易法規(guī)考前全真模擬試題(2-2)

11.    有關期貨交易保證金的繳交，下列何者為是？
（A）國內期貨交易保證金的繳交可以現(xiàn)金及經主管機關核定之有價證券為之（B）國外期貨交易保證金得以股票抵繳（C）國外期貨交易保證金得以不動產抵繳（D）以上皆是
12.    有關期貨商對交易人之保證金追繳，下列何種情況應立即為之？
（A）期貨交易人之權益數＜各期貨交易所規(guī)定之原始保證金數額者（B）期貨交易人之權益數＜各期貨交易所規(guī)定之維持保證金數額者（C）期貨交易人之權益數＞各期貨交易所規(guī)定之維持保證金數額者（D）以上全部情況，期貨商應即辦理催繳
13.    有關期貨信托事業(yè)之規(guī)定，下列何者為是？
（A）期貨信托事業(yè)之管理，除依本法或本法所發(fā)布命令之規(guī)定者外，適用信托及信托業(yè)管理之法律（B）期貨信托事業(yè)募集期貨信托基金應提出公開說明書（C）期貨信托事業(yè)募集之期貨信托基金，應與其事業(yè)及基金保管機構之自有財產分別獨立（D）以上皆是
14.    依期貨交易法之規(guī)定，全國期貨商業(yè)同業(yè)公會聯(lián)合會之成員，不包括下列何者？
（A）證券暨期貨管理委員會（B）期貨交易所（C）期貨結算機構（D）地區(qū)性期貨商業(yè)同業(yè)公會
15.    依期貨交易法第一百零八條禁止對作條款之規(guī)定，「對作」之種類不包括
（A）場外沖銷（B）委托未經主管機關核準經營期貨業(yè)之人從事期貨交易（C）交叉交易（D）以上皆是
16.    依期貨交易法之規(guī)定，未經許可擅自經營期貨交易所或期貨結算機構者，依期貨交易法應處以
（A）12萬元以上60萬元以下罰鍰（B）警告（C）7年以下有期徒刑，3百萬元以下罰金（D）以上皆非
17.    小王明知為對方為非法經營期貨交易所業(yè)務，卻仍將房屋租予其營業(yè)，依法應受何種處分？
（A）7年以下有期徒刑，300萬元罰金（B）3年以下有徒刑，200萬元罰金（C）1年以下有期徒刑，180萬元罰金（D）不予處罰
18.    會員制期貨交易所會員大會作出解散之決議時
（A）該決議立即生效（B）該決議無效（C）該決議非經主管機關核準，不生效力（D）以上皆非
19.    期貨結算會員不履行結算交割義務時，首先以何種款項支應之？
（A）違約期貨結算會員之交割結算基金（B）違約期貨結算會員繳存之結算保證金（C）期貨結算機構之賠償準備金（D）其它期貨結算會員依期貨結算機構所定比例分擔
20.    以下何者非主管機關本于期貨交易法得為之行政處分？
（A）警告（B）撤換負責人（C）有期徒刑（D）撤銷營業(yè)許可