2007年期貨交易法規(guī)考前全真模擬試題(2-4)

31.    有關(guān)期貨商經(jīng)紀(jì)與自營(yíng)業(yè)務(wù)之規(guī)定，下列何者為非？

（A）經(jīng)紀(jì)及自營(yíng)期貨業(yè)務(wù)者，應(yīng)各別獨(dú)立作業(yè)（B）業(yè)務(wù)信息不得互為流用（C）經(jīng)紀(jì)與自營(yíng)人員可兼任（D）以上皆非

32.    依期貨商管理規(guī)則，何種期貨商須提列買賣損失準(zhǔn)備？

（A）期貨商從事自營(yíng)業(yè)務(wù)者（B）期貨商從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（C）專營(yíng)期貨商（D）以上皆是

33.    依「期貨商管理規(guī)則」之規(guī)定，期貨商得接受下列何種人之開戶？

（A）年齡十八歲者（B）受破產(chǎn)之宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者（C）期貨主管機(jī)關(guān)職員（D）曾因違背期貨交易契約已滿三年者

34.    依「期貨交易所設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)」之規(guī)定，期貨交易所之設(shè)立保證金為

（A）二十億元（B）十億元（C）二億元（D）五千萬元

35.    下列何者屬期貨交易所業(yè)務(wù)人員專屬之業(yè)務(wù)范圍？

（A）期貨交易之招攬、開戶、受托、執(zhí)行或結(jié)算交割（B）期貨交易契約之設(shè)計(jì)與研究（C）期貨交易之自行買賣、結(jié)算交割（D）期貨交易之全權(quán)委托。

36.    何項(xiàng)業(yè)務(wù)為期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)員不可能從事之業(yè)務(wù)？

（A）期貨交易之全權(quán)委托（B）結(jié)算會(huì)員或期貨商財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)之查核（C）期貨集中交易市場(chǎng)之監(jiān)視、結(jié)算、交割、保證金與權(quán)利金之作業(yè)及風(fēng)險(xiǎn)控管（D）期貨結(jié)算、交割之計(jì)算機(jī)作業(yè)及信息管理

37.    期貨交割結(jié)算基金應(yīng)繳交之主體為何？

（A）結(jié)算機(jī)構(gòu)（B）結(jié)算會(huì)員（C）同業(yè)公會(huì)（D）主管機(jī)關(guān)

38.    期貨交易人于期貨交易輔助人處簽訂受托契約后，輔助人應(yīng)將該契約

（A）立即妥善保存（B）送交法院公證（C）送交委任期貨商確認(rèn)并簽章（D）送交期貨交易所確認(rèn)并簽章

39.    受理及執(zhí)行期貨交易委托時(shí)，應(yīng)同步錄音

（A）1（B）2（C）3（D）4°有關(guān)期貨商業(yè)務(wù)輔助人執(zhí)行業(yè)務(wù)之過程，何者為非？1.期貨商業(yè)務(wù)輔助人應(yīng)對(duì)受托契約中該約款予以確認(rèn)并簽章2.客戶須于金融機(jī)構(gòu)開設(shè)專戶3.接受委托時(shí)，應(yīng)填具買賣委托書4.輔助人之內(nèi)部人開戶交易時(shí)，其執(zhí)行程序得優(yōu)于其它客戶同種類之委托

40.    每委任一家期貨商業(yè)務(wù)輔助人或其分支機(jī)構(gòu)，委任期貨商應(yīng)依規(guī)定，繳存