2007年期貨交易法規(guī)考前全真模擬試題(1-4)

31.依我國(guó)期貨交易法令之規(guī)定，除專營(yíng)復(fù)委托之期貨商外，一般期貨商之財(cái)　務(wù)狀況有下列情形發(fā)生時(shí)，除處理原有交易外，應(yīng)即停止收受期貨交易人
　之訂單？

(A)業(yè)主權(quán)益為最低實(shí)收資本額百分之四十五

(B)業(yè)主權(quán)益為最低實(shí)收資本額百分之三十五

(C)業(yè)主權(quán)益為所收客戶保證金總額百分之二十五
(D)調(diào)整后凈資本為期貨交易人未沖銷部位所需保證金總額百分之二十五

32.依我國(guó)期貨交易法令，有關(guān)結(jié)算機(jī)構(gòu)運(yùn)用交割結(jié)算基金之限制，下列何者錯(cuò)誤？

(A)得購(gòu)買股票

(B)得購(gòu)買政府債券

(C)運(yùn)用上限交割結(jié)算基金余額百分之五十為限

(D)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)因?qū)⒔桓罱Y(jié)算基金依前述運(yùn)用所取得之定期存單，應(yīng)與專戶存儲(chǔ)之銀行訂立委托保管契約，并由該銀行保管

33.依我國(guó)期貨交易法令，有關(guān)賠償準(zhǔn)備金之規(guī)定，下列何者錯(cuò)誤？

(A)賠償準(zhǔn)備金由期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)提存

(B)一次先提存三億元

(C)季終了后十五日內(nèi)，按結(jié)算、交割手續(xù)費(fèi)收入之百分之三十繼續(xù)提存　

(D)應(yīng)于主管機(jī)關(guān)指定之銀行專戶存儲(chǔ)

34.依我國(guó)期貨交易法令之規(guī)定，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)之業(yè)務(wù)委員會(huì)之成員至少應(yīng)有
　多少比例系其結(jié)算會(huì)員？

(A)二分之一

(B)三分之一

(C)四分之一

(D)五分之一

35.依我國(guó)期貨交易法令，有關(guān)證券商經(jīng)營(yíng)期貨交易輔助業(yè)務(wù)之范圍，下列何者不包括在內(nèi)？

(A)招攬期貨交易人從事期貨交易

(B)代理期貨商接受期貨交易人開戶

(C)接受期貨交易人期貨交易之委托單　

(D)收受期貨交易人期貨交易保證金權(quán)利金

36.依我國(guó)期貨交易法令，有關(guān)證券商經(jīng)營(yíng)期貨交易輔助業(yè)務(wù)（期貨交易輔助
　人）與委任期貨商家數(shù)限制之規(guī)定，下列何者正確？

(A)期貨交易輔助人得同時(shí)接受二家期貨商委任

(B)期貨交易輔助人得同時(shí)接受三家期貨商委任

(C)期貨商得同時(shí)委任二家期貨交易輔助人

(D)期貨商僅得委任一家期貨交易輔助人

37.依我國(guó)期貨交易法令，有關(guān)證券商經(jīng)營(yíng)期貨交易輔助業(yè)務(wù)（期貨交易輔助
　人）與期貨商間法律關(guān)系之規(guī)定，下列何者正確？

(A)期貨交易輔助人對(duì)于委任期貨商業(yè)務(wù)執(zhí)行所生損害應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任

 (B)期貨商與期貨交易輔助人間為居間之法律關(guān)系

(C)期貨商對(duì)于期貨交易輔助人因執(zhí)行業(yè)務(wù)對(duì)期貨交易人所生之損害賠償亦應(yīng)負(fù)責(zé)

(D)以上皆非

38.依我國(guó)期貨交易法令，得申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)期貨交易輔助業(yè)務(wù)者：Ⅰ證券商兼營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)者；Ⅱ專業(yè)經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)商；Ⅲ金融機(jī)構(gòu)兼營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；
　Ⅳ證券自營(yíng)商，以下何者正確？

(A)Ⅱ、Ⅲ

(B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

(C)Ⅲ、Ⅳ　

(D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

39.依我國(guó)期貨交易法令，具有下列何種情事之證券商不得申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)期貨交易
　輔助業(yè)務(wù)？

(A)一年半前受證券交易所停止買賣處分

(B)四年前經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)依證券交易法撤銷分支機(jī)構(gòu)許可

(C)一年前受主管機(jī)關(guān)依證券交易法解除董事職務(wù)處分

(D)一年半前受證券主管機(jī)關(guān)為停業(yè)處分

40.依我國(guó)期貨交易法令，委任證券商進(jìn)行國(guó)內(nèi)期貨交易輔助業(yè)務(wù)之期貨商，應(yīng)符合下列何種條件？

(A)經(jīng)營(yíng)國(guó)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

(B)具本國(guó)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算會(huì)員資格

(C)應(yīng)依規(guī)定繳存交割結(jié)算基金　

(D)以上皆是（注意）