2007年期貨交易法規(guī)考前全真模擬試題(1-2)

11.下列關于期貨結算機構的設置標準何者有誤？

(A)除由期交所或其它機構兼營者外，其組織形態(tài)應為股份有限公司

 (B)結算機構資本額為十億元

(C)兼營期貨結算機構者應先經(jīng)其目的事業(yè)主管機關核準

(D)兼營期貨結算業(yè)務者，其財務及會計應設立獨立部門

12.期貨商對于下列何者得接受其開戶交易

(A)受禁治產(chǎn)宣告未經(jīng)撤銷者

(B)法人委托開戶未能提出該法人授權開戶之證明書者

(C)違背期貨交易契約已滿三年

(D)違反期貨交易管理法令經(jīng)判決有罪未滿五年

13.期貨商受委托進行期貨交易時，應向期貨交易人收取交易保證金或權利金并逐日計算其余額，否則將會嚴重影響財務安全，是以違反上述規(guī)定者，
　應依現(xiàn)行期貨交易法之規(guī)定處之

(A)一年以下有期徒刑，拘役或并科新臺幣180萬以下罰金

(B)三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新臺幣200萬元以下罰金

(C)三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新臺幣240萬元以下罰金

(D)處新臺幣12萬元以上，60萬元以下罰鍰

14.期貨商業(yè)務員異動之登記

(A)向證期會辦理

(B)向所屬公會之全國期貨商公會聯(lián)合會辦理登記

(C)徑向全國期貨商公會聯(lián)合會辦理登記

(D)以上皆非

15.依期貨交易法有關期貨交易商與客戶間受托契約之規(guī)定，下列何者系為錯誤

(A)期貨商與客戶需簽訂之受托契約，其主要內容應依證管會之規(guī)定且各條款的內容尚不得有違反或抵觸期貨交易法或證管會依該法所發(fā)布之各項
　管理辦法

(B)期貨商接受客戶開戶時，應由具有業(yè)務員之資格者與客戶簽訂受托契約

(C)于客戶辦理開戶前或簽訂受托契約前，期貨商的業(yè)務員即應告知客戶各種期貨商品之性質、交易條件及可能的風險，并應將風險預告書
　交付客戶

(D)期貨商接受客戶開戶時，只需與客戶簽訂受托契約，而風險預告書則于客戶委托從事期貨交易前交付客戶簽名存執(zhí)即可

16.期貨結算會員因期貨結算所生之債務，其債權人對該結算會員之交割結算基金有優(yōu)先受償之權，其債權人優(yōu)先受償順序為：Ⅰ期貨結算會員；Ⅱ期
　貨交易人；Ⅲ期貨結算機構

(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

(B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ

(C)Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ

(D)Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ

17.下列關于他業(yè)申請兼營期貨業(yè)務之敘述何者有誤？

(A)本國證券商得申請兼營期貨業(yè)務

(B)專營證券經(jīng)紀業(yè)務不得申請兼營期貨自營業(yè)務

(C)申請兼營證券相關期貨業(yè)務者，應設獨立部門

(D)本國金融機構申請經(jīng)營期貨業(yè)務應先經(jīng)其目的事業(yè)主管機關核準

18.公司制期貨交易所單一股東持股比例，原則上不得超過實收資本額

(A)百分之一

(B)百分之三

(C)百分之五

(D)百分之七

19.期貨商之設置，應自證券暨期貨管理委員會許可之日起

(A)一年

(B)六個月
(C)三個月

(D)Ｄ一個月內完成公司設立登記

20.期貨商之宣傳資料及廣告物之形成及內容，應經(jīng)期貨商

(A)發(fā)起人

(B)董事
(C)監(jiān)察人

(D)經(jīng)理人審核及簽章，始可使用