2007年期貨交易法規(guī)考前全真模擬試題(3-3)

(Ｄ)21.下列敘述何者正確？　

(Ａ)期貨自營商應(yīng)提違約損失準(zhǔn)備　

(Ｂ)期貨經(jīng) 紀(jì)商應(yīng)提買賣損失準(zhǔn)備　

(Ｃ)期貨商應(yīng)提存百分之三十特別盈余公積　

(Ｄ)以上皆非。

(Ｄ)22.有關(guān)保證金專戶之?dāng)⑹?，何者有誤：　

(Ａ)期貨交易人之期貨交易虧損 金額，由保證金專戶扣除　

(Ｂ)期貨交易人之期貨交易盈余金額，應(yīng)存入保證金專戶　

(Ｃ)客戶存款余額低于維持保證金之?dāng)?shù)額時(shí)，應(yīng)通知追加保證金至原始保證金額度　

(Ｄ)客戶存款余額超過維持保證金者，依期貨交易人指示提領(lǐng)及交付。

(Ｃ)23.符合下列何種資格者，得為期貨商之經(jīng)理人：　

(Ａ)證券或金融機(jī)構(gòu)工 作經(jīng)驗(yàn)二年以上，曾任經(jīng)理以上或同等職務(wù)者　

(Ｂ)證券、期貨或金融機(jī)構(gòu)工作經(jīng)驗(yàn)三年以上，曾任副經(jīng)理以上或同等職務(wù)　

(Ｃ)期貨機(jī)構(gòu)工作經(jīng)驗(yàn)二年以上，曾任副經(jīng)理以上或同等職務(wù)者　

(Ｄ)擔(dān)任證券、期貨 行政或管理工作經(jīng)驗(yàn)三年以上，曾任薦任職以上或相當(dāng)職務(wù)者。

(Ｄ)24.期貨業(yè)務(wù)員經(jīng)業(yè)務(wù)員測(cè)驗(yàn)合格者，自公告日起幾年內(nèi)未辦理登記者，喪失資格？　

(Ａ)二年　

(Ｂ)三年　

(Ｃ)四年　

(Ｄ)五年。

(Ｄ)25.期貨商負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)員有異動(dòng)者，期貨商應(yīng)于異動(dòng)后幾日內(nèi)，向全國期貨商業(yè)同業(yè)公會(huì)聯(lián)合會(huì)申報(bào)：　

(Ａ)二日　

(Ｂ)三日　

(Ｃ)四日　

(Ｄ)五日。

(Ａ)26.期貨商之業(yè)務(wù)員，參加職前或在職訓(xùn)練，成績不合格者，應(yīng)于幾年內(nèi)補(bǔ)訓(xùn)一次：　

(Ａ)一年　

(Ｂ)二年　

(Ｃ)三年　

(Ｄ)四年。

(Ｄ)27.下列敘述何者正確：

(Ａ)辦理期貨交易受托買賣之業(yè)務(wù)人員得兼任內(nèi)
　　　部稽核人員　

(Ｂ)期貨商經(jīng)理人或業(yè)務(wù)員請(qǐng)假不須指派職務(wù)代理人　

(Ｃ)在職人員應(yīng)每三年參加在職訓(xùn)練　

(Ｄ)期貨商業(yè)務(wù)員從事期貨交易 開戶及受托行為，視為該期貨商授權(quán)范圍內(nèi)之行為。

(Ｄ)28.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員從事自營業(yè)務(wù)者，最低出資額為新臺(tái)幣：　

(Ａ) 一千元　

(Ｂ)一千五百元　

(Ｃ)二千元　

(Ｄ)二千五百元。

(Ｂ)29.中國臺(tái)灣期貨交易所，法定最低實(shí)收資本額為新臺(tái)幣：　

(Ａ)十億　

(Ｂ)二 十億　

(Ｃ)三十億　

(Ｄ)四十億。

(Ｂ)30.期貨交易所，應(yīng)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立許可時(shí)，向主管機(jī)關(guān)指定之銀行存入新臺(tái)幣：　

(Ａ)一億　

(Ｂ)二億　

(Ｃ)三億