2009年期貨從業(yè)資格考試法規(guī)模擬試題一(2)

　　二、多選題

　　1、關(guān)于設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說(shuō)法正確的是( ):

　　A、應(yīng)當(dāng)符合《公司法》的規(guī)定

　　B、應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定的條件

　　C、有具備任職資格的高級(jí)管理人員

　　D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)

　　參考答案：A、B、C、D

　　2、期貨經(jīng)紀(jì)公司不得以以下方式設(shè)立營(yíng)業(yè)部：( )

　　A、合資 B、合作

　　C、聯(lián)營(yíng) D、承包

　　參考答案：A、B、C、D

　　3、下列( )情形，期貨經(jīng)紀(jì)公司可以解除與投資者的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》，對(duì)投資者帳戶進(jìn)行清算并予以銷戶。

　　A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的

　　B、自然人投資者被法院宣告失蹤的

　　C、投資者被法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序的

　　D、期貨經(jīng)紀(jì)公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形

　　參考答案：A、C、D

　　4、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是：( )

　　A、持證企業(yè)境外期貨業(yè)務(wù)保證金帳戶只限開(kāi)立一個(gè)

　　B、持證企業(yè)境內(nèi)期貨外匯專戶的戶數(shù)由國(guó)家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握

　　C、每年年末，持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險(xiǎn)敞口，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，到國(guó)家外匯局辦理登記手續(xù)

　　D、持證企業(yè)對(duì)交易指令執(zhí)行人員的授權(quán)應(yīng)當(dāng)經(jīng)境外期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)確認(rèn)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

　　參考答案：A、B、C

　　5、期貨經(jīng)紀(jì)公司要建立嚴(yán)密的會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)。會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循( )原則。

　　A、規(guī)范化 B、程序化

　　C、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約 D、帳務(wù)核對(duì)相符

　　參考答案：A、B、C、D

　　6、下列()機(jī)構(gòu)聘用無(wú)《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》的人員或未履行《期貨從業(yè)人員資格管理辦法(修訂)》本辦法規(guī)定的備案、報(bào)告義務(wù)的，責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款。

　　A、期貨交易所 B、期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　C、期貨交易廳 D、期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員

　　參考答案：C、D

　　7、下列屬于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)職權(quán)范圍的是( ):

　　A、對(duì)于期貨交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無(wú)《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》的人員，情節(jié)嚴(yán)重的，處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款

　　B、負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的授予、管理和注銷

　　C、規(guī)定期貨從業(yè)人員資格考試的時(shí)間、次數(shù)、制定考試大綱

　　D、規(guī)定申請(qǐng)參加期貨從業(yè)人員資格考試的條件

　　參考答案：B、C、D

　　8、下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)職權(quán)范圍的是( ):

　　A、對(duì)于期貨交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無(wú)《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》的人員，情節(jié)嚴(yán)重的，處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款

　　B、規(guī)定《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》的種類

　　C、核準(zhǔn)期貨從業(yè)人員資格考試大綱

　　D、組織期貨從業(yè)人員資格考試

　　參考答案：A、C

　　9、期貨交易所中，下列職務(wù)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免的是( ):

　　A、總經(jīng)理 B、副總經(jīng)理

　　C、理事長(zhǎng) D、副理事長(zhǎng)

　　參考答案：A、B

　　10、期貨交易所有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。( ):

　　A、制定或者修改章程、業(yè)務(wù)規(guī)則

　　B、上市、中止、取消或者恢復(fù)期貨交易品種

　　C、上市、修改或者終止期貨合約

　　D、調(diào)整漲跌停板幅度

　　參考答案：A、B、C

　　11、下列屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司禁止性期貨交易行為的是( ):

　　A、向客戶作獲利保證 B、與客戶約定分享利益

　　C、將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托 D、接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)

　　參考答案：A、B、C、D

　　12、期貨交易所應(yīng)當(dāng)履行的職能包括：( )

　　A、制定并實(shí)施證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　B、發(fā)布市場(chǎng)信息

　　C、監(jiān)管會(huì)員期貨業(yè)務(wù)，并將會(huì)員違規(guī)行為報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行查處

　　D、監(jiān)管制定交割倉(cāng)庫(kù)的期貨業(yè)務(wù)

　　參考答案：B、D

　　13、下列說(shuō)法中正確的是：( )

　　A、期貨交易所會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持。并且須有二分之一以上會(huì)員參加方為有效

　　B、期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束后15日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

　　C、理事會(huì)是期貨交易所會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)

　　D、決定專門委員會(huì)的設(shè)置是理事會(huì)的職責(zé)之一

　　參考答案：C、D

　　14、在期貨交易過(guò)程中，出現(xiàn)以下情形之一的，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況：( )

　　A、地震、水災(zāi)或火災(zāi)等不可抗力或者計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o(wú)法正常進(jìn)行

　　B、會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)

　　C、當(dāng)期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時(shí)

　　D、會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對(duì)市場(chǎng)將產(chǎn)生重大影響

　　參考答案：A、D

　　15、下列關(guān)于期貨交易保證金的說(shuō)法正確的是：( )

　　A、保證金可以現(xiàn)金、本票、匯票和支票等方式支付，以本票、匯票、支票等方式支付保證金的，以期貨經(jīng)紀(jì)公司開(kāi)戶銀行確認(rèn)客戶資金到帳后方可開(kāi)始交易

　　B、客戶可根據(jù)期貨交易所規(guī)則以可上市流通國(guó)庫(kù)券或者標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單等質(zhì)押保證金。期貨經(jīng)紀(jì)公司可以將客戶質(zhì)押物轉(zhuǎn)質(zhì)或者以其他方式處置

　　C、客戶應(yīng)當(dāng)保證其資金來(lái)源的合法性，并且須向期貨經(jīng)紀(jì)公司說(shuō)明資金來(lái)源，同時(shí)應(yīng)提供相關(guān)證明

　　D、期貨經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)根據(jù)期貨交易所的規(guī)定或者市場(chǎng)情況調(diào)整保證金比例。期貨經(jīng)紀(jì)公司調(diào)整保證金，以期貨經(jīng)紀(jì)公司發(fā)出的調(diào)整保證金公告或者通知為準(zhǔn)

　　參考答案：A、D

　　16、下列關(guān)于《期貨經(jīng)紀(jì)合同》生效和修改的說(shuō)法正確的有：( )

　　A、《期貨經(jīng)紀(jì)合同》自雙方當(dāng)事人或者其代理人簽字起生效

　　B、《期貨經(jīng)紀(jì)合同》自客戶開(kāi)戶資金匯入期貨經(jīng)紀(jì)公司帳戶之日起生效

　　C、《期貨經(jīng)紀(jì)合同》如有變更、修改或補(bǔ)充，雙方需協(xié)商一致并簽訂變更、修改或補(bǔ)充協(xié)議，作為期貨經(jīng)紀(jì)合同的補(bǔ)充，其效力從屬于原合同

　　D、在合同履行過(guò)程中若發(fā)生合同未列明的事宜，按國(guó)家有關(guān)法規(guī)、規(guī)章、政策及相關(guān)期貨交易所的章程、規(guī)則和期貨經(jīng)紀(jì)公司有關(guān)的業(yè)務(wù)細(xì)則以及期貨交易慣例執(zhí)行

　　參考答案：B、D

　　17、就期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的任職資格問(wèn)題，下列說(shuō)法正確的是：( )

　　A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到符合規(guī)定的任職資格申請(qǐng)材料之日起一個(gè)月內(nèi)，決定是否核準(zhǔn)其任職資格

　　B、予以核準(zhǔn)的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格證書(shū)》

　　C、未予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在書(shū)面通知中說(shuō)明理由

　　D、擬任期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在取得任職資格后，推薦公司應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)為其辦理任職手續(xù)

　　參考答案：C、D

　　18、某期貨經(jīng)紀(jì)公司下列做法錯(cuò)誤的是：( )

　　A、公司法定代表人王某因病臨時(shí)不能履行職務(wù)，因此王某指定的由已取得高管任職資格的總經(jīng)理陳某代其履行職責(zé)，并報(bào)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行了備案

　　B、公司擬任命其子公司董事趙某兼任公司副總經(jīng)理，趙某已經(jīng)取得高管任職資格

　　C、公司推薦公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人吳某申請(qǐng)高管任職資格，并由公司股東會(huì)出具了吳某的從業(yè)經(jīng)歷證明

　　D、公司副總張某因涉嫌違法行為被公安機(jī)關(guān)調(diào)查，公司在該事件發(fā)生之日起5個(gè)工作日后立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行了報(bào)告

　　參考答案：A、B、C、D

　　19、期貨經(jīng)紀(jì)公司中下列人員的任職資格，需要由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)比照《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件予以核準(zhǔn)和管理的有：( )

　　A、獨(dú)立董事 B、財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人

　　C、合規(guī)審查部門和風(fēng)險(xiǎn)管理部門的負(fù)責(zé)人 D、期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

　　參考答案：B、C、D

　　20、期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間除負(fù)責(zé)公司正常營(yíng)運(yùn)外，還應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)，包括：( )

　　A、遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

　　B、遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程

　　C、建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

　　D、配合、接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　參考答案：A、B、C、D

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