環(huán)球網(wǎng)校期貨法律全真模擬試題二(5)

　　二、多選題

　　1.期貨交易所應當健全下列風險管理制度，()。轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　A.保證金制度

　　B.當日無負債結算制度

　　C.漲跌停板制度

　　D.風險準備金制度

　　參考答案[ABCD]

　　2.同時采用以下交易機制或者具備以下交易機制特征之一的，為變相期貨。這些交易機制包括()。

　　A.采用集中交易方式進行標準化合約交易

　　B.可以買空和賣空轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　C.為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保的

　　D.保證金收取比例低于合約標的額20%的

　　參考答案[ACD]

　　3.期貨交易所會員享有的權利包括( )。

　　A: 參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權

　　B: 按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權

　　C: 聯(lián)名提議召開會員大會

　　D: 按照規(guī)定轉讓會員資格轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　參考答案[ACD]

　　4.期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責：()。

　　A.組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策

　　B.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作

　　C.對違法違規(guī)的期貨公司進行行政處罰

　　D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓

　　參考答案[ABD]

　　5.期貨經(jīng)紀公司建立和完善內(nèi)部控制機制的原則包括( )。

　　A: 健全性原則

　　B: 有效性原則轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　C: 合理性原則

　　D: 相互制約原則

　　參考答案[ACD]

　　6.期貨投資者保障基金可以運用于()。

　　A.銀行存款

　　B.國債

　　C.中央級金融機構發(fā)行的金融債券轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D.中央銀行票據(jù)

　　參考答案[ABCD]

　　7.期貨投資者保障基金的管理和運用遵循()的原則。

　　A.公開

　　B.合理

　　C.有效

　　D.完全保障轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　參考答案[ABC]

　　8.《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務的機構包括：( )

　　A.期貨經(jīng)紀公司

　　B.期貨交易廳

　　C.持有《境外期貨業(yè)務許可證》的企業(yè)

　　D.期貨咨詢機構

　　參考答案[ABCD]

　　9.期貨投資者保障基金的資金來源包括()。

　　A.期貨交易所累積風險準備金截至2006年12月31日總額的15%繳納

　　B.期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費的百分之三繳納轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　C.期貨公司從其收取的手續(xù)費按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納

　　D.追償或者接受的其他合法財產(chǎn)

　　參考答案[ABCD]

　　10.關于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是( )。

　　A: 中國證監(jiān)會在認為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險

　　B: 中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告

　　C: 中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。

　　D: 中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用

　　參考答案[AC]轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　11.出現(xiàn)下列( )情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。

　　A: 發(fā)生自然災害等不可抗力

　　B: 交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全

　　C: 某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險

　　D: 某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大

　　參考答案[ABC]

　　12.依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時會員大會召開條件的是：( )

　　A.三分之一以上會員聯(lián)名提議時轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會提議時

　　C.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時

　　D.理事會認為必要時

　　參考答案[B]

　　13. 在我國，交割倉庫不得有( )行為。

　　A: 出具虛假倉單

　　B: 違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

　　C: 泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密

　　D: 參與期貨交易轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　參考答案[ABCD]

　　14.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所實行每日結算制度，該制度是指：( )

　　A.期貨交易所應當在當日收市后將結算結果通知會員

　　B.期貨經(jīng)紀公司會員根據(jù)交易所的結算結果對客戶進行結算

　　C.期貨經(jīng)紀公司將當日結算結果通知客戶

　　D.交易所通過結算確定當日交易盈虧對會員保證金即時做出調(diào)整決定，實現(xiàn)每日無負債結算

　　參考答案：[ABCD]轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　15.根據(jù)《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》及相關規(guī)定，以下有關期貨經(jīng)紀公司基本業(yè)務的敘述中，正確的有：( )

　　A.期貨經(jīng)紀公司在為投資者開戶前，應當向其出示《期貨交易風險說明書》，由投資者簽字確認了解其內(nèi)容

　　B.期貨經(jīng)紀公司應當按照價格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令

　　C.期貨經(jīng)紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務糾紛的，可以提請中國證監(jiān)會協(xié)調(diào)處理

　　D.期貨經(jīng)紀公司的財務會計工作和結算工作必須分設部門進行

　　參考答案：[AD]

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