期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》模擬題(1)：判斷是非題

更新時間：2012-12-18 15:41:09 來源：|0

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判斷是非題(本題共40個小題，每題0.5分，共20分。正確的用A表示，錯誤的用B表示)

　　121.客戶期貨交易的交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。( )

　　122.任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。( )

　　123.期貨交易所向會員收取的保證金，只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行。( )

　　124.中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)，暫停、恢復(fù)或者取消某一期貨交易品種的交易。( )

　　125.《期貨公司管理辦法》的制定依據(jù)是《證券法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī)。( )

　　126.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客房委托管理資金)的150%。( )

　　127.在期貨交易所進行期貨交易的，可以是期貨交易所會員，也可以是非會員。( )

　　128.期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)向工商登記機構(gòu)提交申請材料。( )

　　129.期貨公司應(yīng)當(dāng)向股東做出最低收益、分紅的承諾。( )

　　130.期貨公司的董事會負(fù)責(zé)審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求。( )

　　131.期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。( )

　　132.期貨從業(yè)人員的資格考試由中國證監(jiān)會組織。( )

　　133.不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金及利息。( )

　　134.經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨公司可以任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。( )

　　135.期貨交易的相關(guān)虧損、費用、貨款和稅金等款項，可以用有價證券充抵的金額支付。( )

　　136.期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)的規(guī)定，審慎經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。( )

　　137.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元。( )

　　138.期貨公司因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，清退或轉(zhuǎn)移客戶。( )

　　139.期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部，不得將營業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。( )

　　140.客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出口頭異議。( )

　　141.根據(jù)行賄對象的不同，實施同樣的行賄行為的人可能構(gòu)成不同的罪名。( )

　　142.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風(fēng)險。( )

　　143.期貨交易所依法對保證金的安全實施監(jiān)控。( )

　　144.期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交關(guān)于變更負(fù)責(zé)人申請書和擬任負(fù)責(zé)人任職資格證明。()

　　145.期貨公司可以委托經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)。( )

　　146.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照人數(shù)行使表決權(quán)。( )

　　147.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。( )

　　148.會員制期貨交易所會員大會由理事長主持，每年召開兩次。( )

　　149.理事長由中國證監(jiān)會提名，理事會通過，副理事長由理事長提名，理事會通過。( )

　　150.會員大會是公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)。( )

　　151.會員制期貨交易所的會員不得轉(zhuǎn)讓會員資格。( )

　　152.依法設(shè)立的期貨公司，除可以從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以從事其他相關(guān)期貨業(yè)務(wù)。( )

　　153.期貨交易所是以營利為目的的自律性管理的法人。( )

　　154.中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。( )

　　155.會員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明會員的權(quán)利和義務(wù)。( )

　　156.期貨交易所根據(jù)相關(guān)規(guī)定因合并或分立而終止的，應(yīng)及時向中國證監(jiān)會和會員發(fā)出公告。( )

　　157.會員制期貨交易所召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開5日前通知會員。( )

　　158.會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。理事長可以兼任總經(jīng)理。( )

　　159.期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。( )

　　160.期貨交易所會員、客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等價值穩(wěn)定、流動性強的有價證券充抵保證金進行期貨交易。有價證券的種類、價值的計算方法和充抵保證金的比例等，由期貨公司和客戶協(xié)商確定。( )

三、判斷是非題

　　121.A【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。

　　122.A【解析】《期貨交易管理條例》第四十四條規(guī)定，任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。

　　123.A【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第六十九條的規(guī)定。

　　124.A【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第一百零四條規(guī)定。

　　125.B【解析】《期貨公司管理辦法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動，加強對期貨公司的監(jiān)督管理，保護客戶的合法權(quán)益，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

　　126.A【解析】略。

　　127.B【解析】《期貨交易管理條例》第二十四條規(guī)定，在期貨交易所進行期貨交易的。應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會員。

　　128.B【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請材料。

　　129.B【解析】期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾。

　　130.A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第三十九條的規(guī)定。

　　131.A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第五十三條的規(guī)定。

　　132.B【解析】期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行自律管理，負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員的資格考試。

　　133.A【解析】略。

　　134.B【解析】期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

　　135.B【解析】期貨交易的相關(guān)虧損、費用、貨款和稅金等款項，應(yīng)當(dāng)以貨幣資金支付，不得以有價證券充抵的金額支付。

　　136.A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第三條的規(guī)定。

　　137.B【解析】控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元。

　　138.A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第二十八條的規(guī)定。

　　139.A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第四十七條的規(guī)定。

　　140.B【解析】客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出書面異議。

　　141.A【解析】略。

　　142.A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第四十六條的規(guī)定。

　　143.B【解析】《期貨公司管理辦法》第五條規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依法對保證金安全實施監(jiān)控。

　　144.B【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交關(guān)于變更負(fù)責(zé)人申請書和擬任負(fù)責(zé)人任職資格證明。

　　145.A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第六十七條的規(guī)定。

　　146.B【解析】期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)。

　　147.A【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十六條規(guī)定了期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員的禁止性行為。據(jù)此規(guī)定，從業(yè)人員不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益、不得代理客戶從事期貨交易以及中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

　　148.B【解析】會員制期貨交易所的會員大會每年召開一次。

　　149.B【解析】理事長、副理事長的提名均需要中國證監(jiān)會提名，理事會通過。

　　150.B【解析】會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu);公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是股東大會。

　　151.B【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第五十六條的規(guī)定，會員有權(quán)按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格。

　　152.B【解析】《期貨公司管理辦法》第十一條規(guī)定，按照本辦法設(shè)立的期貨公司，可以從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);從事其他期貨業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格。

　　153.B【解析】期貨交易所是指依照《期貨交易管理條例》和《期貨交易所管理辦法》規(guī)定設(shè)立的，不以營利為目的，履行《期貨交易管理條例》和《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的職責(zé)，按照章程和交易規(guī)則實行自律管理的法人。

　　154.A【解析】《期貨交易所管理辦法》第五條規(guī)定。

　　155.A【解析】《期貨交易所管理辦法》第十一條規(guī)定，除本辦法第十條規(guī)定的事項外，會員制期貨交易所章程還應(yīng)當(dāng)載明下列事項：(一)會員資格及其管理辦法;(二)會員的權(quán)利和義務(wù);(三)對會員的紀(jì)律處分。

　　156.B【解析】期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。

　　157.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定，召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。

　　158.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十七條規(guī)定，理事會設(shè)理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。理事長不得兼任總經(jīng)理。

　　159.A【解析】《期貨交易管理條例》第三十七條規(guī)定，期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。