2013年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬題：單選

　　單項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))

　　1.具有從事期貨業(yè)務(wù)( )以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。

　　A.3年B.5年C.8年D.10年

　　2.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起( )內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

　　A.2個工作日B.3個工作日C.5個工作日D.7個工作日

　　3.期貨公司可以在公司董事長失蹤時，按照公司章程的規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，但代為履行職責(zé)的時間不得超過( )。

　　A.2個月B.3個月C.6個月D.12個月

　　4.甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將這筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至美國，并說明可按資金數(shù)額的10%支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)帳提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，將該資金折換成438萬美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在美國的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成( )。

　　A.走私罪B.洗錢罪C.逃匯罪D.單位受賄罪

　　5.某甲在國有期貨公司任職，某乙有求于他的職務(wù)行為，給某甲送上5萬元的好處費。某甲答應(yīng)給某乙辦事，但因故未成。某乙見事未成，要求某甲退還好處費，某甲拒不退還，并威脅某乙如果再來要錢就告某乙行賄。對某甲的行為應(yīng)定為( )。

　　A.受賄罪 B.詐騙罪

　　C.敲詐勒索罪 D.受賄罪與敲詐勒索罪

　　6.下列不屬于期貨公司高級管理人員行為規(guī)則的是( )。

　　A.維護客戶和公司的合法利益

　　B.保護客戶、中小股東的利益

　　C.不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動

　　D.謹慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)

　　7.證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度，發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　A.1個工作日B.2個工作日C.3個工作日D.5個工作日

　　8.非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由( )從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

　　A.銀監(jiān)會B.證監(jiān)會C.期貨交易所D.期貨公司

　　9.全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起( )內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

　　A.1個工作日B.2個工作日C.3個工作日D.5個工作日

　　10.全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信及市場情況調(diào)整( )標(biāo)準。

　　A.傭金B(yǎng).準備金C.儲備金D.保證金

　　11.甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應(yīng)當(dāng)提交( )名推薦人的書面推薦意見。

　　A.2B.3C.5D.7

　　12.申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時提交( )對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認證文件。

　　A.外交部 B.公證機構(gòu)

　　C.國務(wù)院教育行政部門 D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　13.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起( )個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

　　A.2B.3C.5D.7

　　14.某期貨公司擬任用一批境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員，根據(jù)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的( )。

　　A.10%B.20%C.30%D.50%

　　15.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

　　A.3B.5C.7D.15

　　16.期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。

　　A.3B.5C.7D.15

　　17.期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

　　A.3B.5C.7D.10

　　18.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員1年內(nèi)累計( )次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當(dāng)人選。

　　A.3B.4C.5D.6

　　19.期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請( )對期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表進行審計。

　　A.會計師事務(wù)所

　　B.律師事務(wù)所

　　C.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所

　　D.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所

　　20.對期貨公司持有的金融資產(chǎn)進行風(fēng)險調(diào)整時，分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準的，應(yīng)當(dāng)采用( )進行風(fēng)險調(diào)整。

　　A.最高的比例B.最低的比例C.平均比例D.重新調(diào)整

　   2012年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》重點判斷題匯總

  2012年期貨《基礎(chǔ)知識》期貨投機重點試題匯總

    2012年期貨從業(yè)《基礎(chǔ)知識》考點試題匯總

      21.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司( )。

　　A.重新進行預(yù)計負債確認 B.核減凈資本金額

　　C.增加凈資本總額 D.增加風(fēng)險準備金

　　22.經(jīng)營過程中，根據(jù)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準，凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣( )萬元。

　　A.100B.300C.500D.1500

　　23.期貨公司對于風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限不得少于( )年。

　　A.1B.3C.5D.10

　　24.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司( )。

　　A.現(xiàn)場檢查 B.監(jiān)管談話

　　C.出具警示函 D.要求其提供書面理由

　　25.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的( )原則，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。

　　A.公開、公平、公信B.公平、公信、公正

　　C.公正、公信、公開D.公開、公平、公正

　　26.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)在( )個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

　　A.5B.7C.10D.15

　　27.除“期貨風(fēng)險準備金”外，期貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時予以調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )同意。

　　A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會D.期貨交易所

　　28.經(jīng)營過程中，根據(jù)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的( )。

　　A.3%B.5%C.6%D.10%

　　29.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣( )元。

　　A.1500萬B.3000萬C.4500萬D.5000萬

　　30.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄?，以小心謹慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護( )的合法權(quán)益。

　　A.國家B.投資者C.期貨公司D.期貨交易所

　　31.甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協(xié)會對其進行調(diào)查時，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會的調(diào)查，據(jù)此，期貨業(yè)協(xié)會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格( )。

　　A.3個月至6個月 B.6個月至12個月

　　C.1年 D.2年

　　32.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在( )拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

　　A.6個月B.1年C.2年D.3年或永久

　　33.期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀律處分不服的，可以向協(xié)會( )。

　　A.申訴B.反映C.上訪D.申請復(fù)議

　　34.公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。公司應(yīng)當(dāng)在( )個月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官。

　　A.2B.3C.5D.6

　　35.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣( )元。

　　A.3000萬B.4500萬C.5000萬D.9000萬

　　36.對于《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》規(guī)定的“不得低于”一定標(biāo)準的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，當(dāng)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達到規(guī)定標(biāo)準的( )時，就屬于中國證監(jiān)會設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準。

　　A.80%B.120%C.150%D.180%

　　37.期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )簽字確認。

　　A.法定代表人B.財務(wù)負責(zé)人C.全體董事D.會計師事務(wù)所

　　38.期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格( )。

　　A.3個月至6個月 B.6個月至12個月

　　C.1年 D.2年

　　39.期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、( )，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。

　　A.獨立客觀B.誠實守信C.大膽預(yù)測D.尊重投資者意見

　　40.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實向投資者申明其( )，不得向投資者提供虛假文件、材料。

　　A.行業(yè)背景B.執(zhí)業(yè)能力C.人脈關(guān)系D.經(jīng)濟狀況

     41.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員，偽造交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果并且情節(jié)特別惡劣的，( )。

　　A.處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金

　　B.處五年以上十年以下有期徒刑，并處一萬元以上十萬元以下罰金

　　C.處十年以上有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金

　　D.處十年以上有期徒刑，并處一萬元以上十萬元以下罰金

　　42.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量，情節(jié)嚴重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。

　　A.3B.5C.7D.10

　　43.在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職( )年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

　　A.3B.5C.8D.10

　　44.自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選之日起未逾( )年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　A.2B.3C.5D.7

　　45.下列各選項中不屬于參加從業(yè)資格考試的條件的是( )。

　　A.年滿18周歲

　　B.具有完全民事行為能力

　　C.具有本科以上文化程度

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

　　46.下列人員不屬于期貨從業(yè)人員的是( )。

　　A.期貨經(jīng)紀公司中的電腦管理人員

　　B.期貨業(yè)務(wù)輔助人員

　　C.期貨交易所高級管理人員

　　D.期貨經(jīng)紀公司高級管理人員

　　47.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起( )個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

　　A.2B.3C.5D.7

　　48.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)取得( )資格。

　　A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù) B.期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　C.金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù) D.商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　49.期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。

　　A.3B.5C.7D.15

　　50.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項不屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是( )。

　　A.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

　　B.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

　　C.報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式

　　D.當(dāng)客戶利益與期貨公司利益沖突時，應(yīng)當(dāng)以期貨公司利益為重

　　51.期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起( )內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　A.10個工作日B.3個工作日C.20個工作日D.5個工作日

　　52.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的( )制度。

　　A.存檔B.保密C.及時銷毀D.備份

　　53.客戶展某于2008年5月與期貨公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同，根據(jù)規(guī)定，期貨公司至少應(yīng)當(dāng)將展某的開戶資料保存至( )。

　　A.2010年B.2028年C.2013年D.2018年

　　54.客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)( )。

　　A.相互混合、統(tǒng)一管理B.相互獨立、分級管理

　　C.相互獨立、分別管理D.相互混合、分級管理

　　55.某證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，錢某是該證券公司的股東，掌握著證券公司51%的股權(quán)，根據(jù)規(guī)定，如果錢某請求該證券公司為其開戶，證券公司應(yīng)當(dāng)( )。

　　A.拒絕錢某，應(yīng)為二者具有利害關(guān)系

　　B.將其期貨賬戶信息報證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

　　C.將其期貨賬戶信息報證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

　　D.將其期貨賬戶信息報中國證監(jiān)會備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

　　56.尚未取得( )資格的期貨公司，不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

　　A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù) B.期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　C.金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù) D.商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　57.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計年度中，應(yīng)當(dāng)至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣( )。

　　A.3000萬元B.5000萬元C.8000萬元D.1億元

　　58.期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時間在( )以上。

　　A.3年B.5年C.7年D.10年

　　59.在進行透支交易審查時，保證金比例標(biāo)準應(yīng)當(dāng)依照( )確定。

　　A.期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準

　　B.中國證監(jiān)會規(guī)定的標(biāo)準

　　C.國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準

　　D.期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的標(biāo)準

　　60.某期貨交易所與期貨公司達成協(xié)議，允許該期貨公司進行透支交易，并分享利益、共擔(dān)風(fēng)險。后該期貨公司因透支交易造成損失，對該損失的承擔(dān)說法正確的是( )。

　　A.由期貨公司自行承擔(dān)

　　B.由期貨交易所承擔(dān)全部的賠償責(zé)任

　　C.由期貨交易所承擔(dān)次要的賠償責(zé)任

　　D.由期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

     單項選擇題

　　1.D【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十六條規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。

　　2.B【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十八條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

　　3.C【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條第一款規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。第三款規(guī)定，代為履行職責(zé)的時間不得超過6個月。

　　4.B【解析】題中乙期貨交易所只是在甲公司走私后才幫助其轉(zhuǎn)移資金，對走私行為并沒有共同的故意，因此不構(gòu)成走私罪(共犯)。根據(jù)《刑法》第一百九十一條的規(guī)定，乙期貨交易所的行為屬于洗錢罪中協(xié)助將資金匯往境外的行為。

　　5.A【解析】題中甲并沒有詐騙的行為，不構(gòu)成詐騙罪;C項中敲詐勒索罪在客觀方面表現(xiàn)為行為人采用威脅、要挾、恫嚇等手段，迫使被害人交出財物的行為。乙將財產(chǎn)交給甲的行為并不是基于甲的脅迫而實施的，因此不構(gòu)成敲詐勒索罪。

　　6.B【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十八條規(guī)定，期貨公司獨立董事應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注和保護客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。第三十九條規(guī)定，期貨公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵循誠信原則，謹慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，維護客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動，不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機會。

　　7.B【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十六條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　8.C【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十七條規(guī)定，非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

　　9.C【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十二條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂，變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

　　10.D【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十一條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信及市場情況調(diào)整保證金標(biāo)準。

　　11.A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十二條規(guī)定，申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交2名推薦人的書面推薦意見。

　　12.C【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十六條規(guī)定，申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時提交國務(wù)院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認證文件。

　　13.C【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

　　14.C【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。

　　15.B【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

　　16.A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。

　　17.B【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

　　18.A【解析】依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當(dāng)人選。

　　19.D【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表進行審計。

　　20.A【解析】期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照分類和流動性情況采取不同比例進行風(fēng)險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進行風(fēng)險調(diào)整。

　　21.B【解析】中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負債進行專項說明;有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。

　　22.B【解析】參見《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條第(三)項的規(guī)定。

　　23.C【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。該報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。

　　24.A【解析】期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標(biāo)準的情況和原因進行核實，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。

　　25.D【解析】參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第五條規(guī)定。

　　26.C【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第二十九條規(guī)定，聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

　　27.A【解析】除“期貨風(fēng)險準備金”外，期貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時予以調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)增加附注，詳細說明該項負債反映的具體內(nèi)容;中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則決定是否同意對該項負債進行調(diào)整。

　　28.C【解析】參見《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條第(二)項。

　　29.C【解析】參見《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十條。

　　30.B【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄?，以小心謹慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護投資者的合法權(quán)益。

　　31.B【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月。

　　32.D【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年或永久拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

　　33.A【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀律處分不服的，可向協(xié)會申訴。

　　34.D【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規(guī)定，代為履行職責(zé)的時問不得超過6個月。公司應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官。

　　35.D【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十一條規(guī)定，從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準：(一)人民幣9000萬元;(二)客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和6%。

     36.B【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十三條規(guī)定，中國證監(jiān)會對第十八條至第二十一條規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準是規(guī)定標(biāo)準的120%，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準是規(guī)定標(biāo)準的80%。

　　37.A【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十八條第一款的規(guī)定，期貨公司向公司全體董事提交的書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。

　　38.B【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月。

　　39.A【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、獨立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。

　　40.B【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力，不得向投資者提供虛假文件、材料。

　　41.A【解析】《刑法》第一百八十一條規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金。

　　42.B【解析】《刑法》第一百八十二條規(guī)定，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的。

　　43.C【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十八條規(guī)定，在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

　　44.A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條的規(guī)定，自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　45.C【解析】參加從業(yè)資格考試的，具有高中以上文化程度即可。

　　46.B【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員是指：期貨公司的管理人員和專業(yè)人員;期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。

　　47.C【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

　　48.C【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格 ，應(yīng)當(dāng)取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格。

　　49.A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。

　　50.D【解析】證券公司和期貨公司雙方在委托協(xié)議中約定的事項不得違反法律、行政法規(guī)和《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，不得損害客戶的合法權(quán)益。

　　51.D【解析】《期貨公司管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　52.D【解析】《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度。

　　53.B【解析】有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存20年;交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。

　　54.C【解析】《期貨公司管理辦法》第六十九條規(guī)定，客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。

　　55.B【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

　　56.C【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格。

　　57.C【解析】期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣8億元。

　　58.B【解析】參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第九條的規(guī)定。

　　59.A【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條第二款規(guī)定，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準。

　　60.D【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十五條規(guī)定，期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險的，對透支交易造成的損失，期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

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