2013期貨法律法規(guī)重點試題及答案：交易保證金不足

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　　單項選擇題

　　1.題干:期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的(　　)。

　　A:百分之六十

　　B:百分之八十

　　C:百分之二十

　　D:百分之四十

　　參考答案[A]

　　2.題干:對期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由(　　)決定。

　　A:國家工商行政管理局

　　B:中國證監(jiān)會

　　C:中國人民銀行

　　D:中國期貨業(yè)協(xié)會

　　參考答案[B]

　　3.題干:期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額(　　)。

　　A:不超過50%

　　B:不超過20%

　　C:不超過80%

　　D:不超過60%

　　參考答案[C]

　　4.題干:在我國，有三分之一以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應(yīng)該召開臨時(　　)。

　　A:理事會

　　B:董事會

　　C:會員大會

　　D:職工代表大會

　　參考答案[C]

　　5.題干:在我國，期貨交易所會員大會由(　　)召集，一般情況下每年召開一次。

　　A:董事會

　　B:理事會

　　C:總經(jīng)理

　　D:理事長

　　參考答案[B]

　　6.題干:《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會員大會由(　　)主持。

　　A:中國證監(jiān)會

　　B:理事長

　　C:總經(jīng)理

　　D:會員代表

　　參考答案[B]

　　7.題干:投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在(　　)內(nèi)向期貨經(jīng)紀公司提出書面異議。

　　A:交易完成15日

　　B:交易完成30日

　　C:收到結(jié)算報告的當(dāng)天

　　D:期貨經(jīng)紀合同約定的時間

　　參考答案[D]

　　8.題干:期貨經(jīng)紀公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所，必須在更換后(　　)內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。

　　A:3天

　　B:3個工作日

　　C:一周

　　D:一個月

　　參考答案[B]

　　9.題干:中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以直接聘請具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所對期貨經(jīng)紀公司進行專項審計或稽核，發(fā)生的費用由(　　)支付。

　　A:期貨經(jīng)紀公司

　　B:中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C:中國證監(jiān)會

　　D:期貨經(jīng)紀公司股東

　　參考答案[C]

　　10.題干:期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(　　)。

　　A:暫停從業(yè)人員資格6個月至12個月

　　B:撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

　　C:撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

　　D:公開通報批評

　　參考答案[C]

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