期貨法律法規(guī)重點試題及答案:執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

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　　多項選擇題

　　1.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(　　)

　　A:申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　　B:全資擁有或者控股一家期貨公司

　　C:具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

　　D:配備必要的業(yè)務(wù)人員，營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員

　　參考答案[ABC]

　　2.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，(　　)的，予以公開譴責(zé)。

　　A:情節(jié)嚴(yán)重

　　B:情節(jié)較輕

　　C:并造成嚴(yán)重后果

　　D:未造成嚴(yán)重后果

　　參考答案[AC]

　　3. 題干:期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，但(　　)的，可以公開相關(guān)信息。

　　A:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開

　　B:有關(guān)規(guī)章要求公布

　　C:期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查

　　D:期貨從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束后

　　參考答案[ABC]

　　4.甲某與深圳某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數(shù)期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是(　　)。

　　A:認(rèn)定合同無效

　　B:公司承擔(dān)15萬元虧損

　　C:甲某承擔(dān)15萬元虧損

　　D:甲某承擔(dān)30萬元虧損

　　參考答案[AD]

　　5.在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有(　　)。

　　A:與會員資格相應(yīng)的會員資格費

　　B:與會員資格相應(yīng)的會員交易席位

　　C:應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格

　　D:不得停止該會員交易席位的使用

　　參考答案[ABCD]

　　6. 題干:期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將(　　)的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。

　　A:高于客戶指令價格賣出

　　B:高于客戶指令價格買入

　　C:低于客戶指令價格賣出

　　D:低于客戶指令價格買入

　　參考答案[AD]

　　7. 題干:客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為(　　)。

　　A:對當(dāng)日所有持倉的確認(rèn)

　　B:對該日之前所有持倉的確認(rèn)

　　C:對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)

　　D:對該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)

　　參考答案[ABCD]

　　8. 題干:以下違規(guī)行為中，應(yīng)沒收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以下罰款的有(　　)。

　　A:期貨交易所擅自上市合約

　　B:期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶提供虛假成交回報

　　C:期貨經(jīng)紀(jì)公司允許客戶在保證金不足的情況下交易

　　D:期貨交易所違反規(guī)定使用收益

　　參考答案[AB]

　　9. 題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司有(　　)行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。

　　A:將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)

　　B:允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易

　　C:違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金

　　D:從事期貨自營業(yè)務(wù)

　　參考答案[ABD]

　　10. 題干:下列關(guān)于期貨交易所會員的表述中，正確的有(　　)。

　　A:經(jīng)紀(jì)公司會員只能接受客戶委托

　　B:非經(jīng)紀(jì)公司會員只能從事自營

　　C:出市代表只能接受本會員單位的交易指令

　　D:所有會員必須委派出市代表進(jìn)交易大廳進(jìn)行期貨交易

　　參考答案[ABCD]

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