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期貨從業(yè)考試:《期貨法律法規(guī)》經(jīng)典題型解答

更新時(shí)間:2013-01-11 12:08:50 來源:|0 瀏覽0收藏0

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  期貨從業(yè)考試:《期貨法律法規(guī)》經(jīng)典題型解答

  1. 題干:期貨交易所不得從事(  )。

  A:信托投資

  B:股票交易

  C:非自用不動(dòng)產(chǎn)投資

  D:間接參與期貨交易

  參考答案[ABCD]

  2. 題干:出現(xiàn)下列(  )情況,期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。

  A:發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力

  B:交易所會(huì)員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足,又未及時(shí)追加,并牽扯到眾多會(huì)員的結(jié)算安全

  C:某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板,采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)

  D:某會(huì)員空頭倉位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn),在努力尋求倉單過程中成效不大

  參考答案[ABC]

  3. 題干:《期貨交易所會(huì)員管理辦法》的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括(  )。

  A:會(huì)員資格的取得條件和程序

  B:會(huì)員資格的變更條件和程序

  C:對會(huì)員的監(jiān)督管理

  D:會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法

  參考答案[ABCD]

  4. 題干:關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是(  )。

  A:中國證監(jiān)會(huì)在認(rèn)為市場出現(xiàn)異常情況時(shí),可采取延遲開市等措施化解風(fēng)險(xiǎn)

  B:中國證監(jiān)會(huì)可在有必要時(shí),對期貨交易所高層進(jìn)行警告

  C:中國證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。

  D:中國證監(jiān)會(huì)對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù),中國證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用

  參考答案[AC]

  5. 題干:期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照(  )的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,不得挪用。

  A:中國證監(jiān)會(huì)

  B:期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  C:中國人民銀行

  D:財(cái)政部

  參考答案[AD]

  6. 題干:期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)(  )。

  A:在投資者的授權(quán)范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價(jià)格和開倉方向

  B:嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時(shí)間,辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)

  C:及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況

  D:對投資者了解交易情況等要求在職權(quán)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)

  參考答案[BCD]

  7. 題干:期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失,(  )。

  A:客戶有權(quán)不予認(rèn)可

  B:客戶可以予以追認(rèn)

  C:非委托人承擔(dān)賠償責(zé)任,期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任

  D:期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任,非委托人承擔(dān)連帶責(zé)任

  參考答案[ABD]

  8. 題干:以下說法錯(cuò)誤的有(  )。

  A:不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則

  B:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還

  C:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還

  D:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴(yán)格自律

  參考答案[AB]

  9. 題干:期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費(fèi)的,應(yīng)(  )。

  A:責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得

  B:處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓

  C:對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分,可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款

  D:責(zé)令退還多收取的交易手續(xù)費(fèi)

  參考答案[ACD]

  10.期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循(  )的原則。

  A.公開

  B.合理

  C.有效

  D.完全保障

  參考答案[ABC]

     期貨法律法規(guī)考點(diǎn)匯總:期貨交易管理?xiàng)l例

     《期貨法律法規(guī)》經(jīng)典題型解答:多項(xiàng)選擇題

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