期貨從業(yè)考試法律法規(guī)重點(diǎn)試題二：交易結(jié)算報(bào)告

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　　單項(xiàng)選擇題

　　1.題干:期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的(　　)。

　　A:百分之六十

　　B:百分之八十

　　C:百分之二十

　　D:百分之四十

　　參考答案[A]

　　2.題干:對(duì)期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨從業(yè)人員、交割倉(cāng)庫進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由(　　)決定。

　　A:國(guó)家工商行政管理局

　　B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C:中國(guó)人民銀行

　　D:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案[B]

　　3.題干:期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額(　　)。

　　A:不超過50%

　　B:不超過20%

　　C:不超過80%

　　D:不超過60%

　　參考答案[C]

　　4.題干:在我國(guó)，有三分之一以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開臨時(shí)(　　)。

　　A:理事會(huì)

　　B:董事會(huì)

　　C:會(huì)員大會(huì)

　　D:職工代表大會(huì)

　　參考答案[C]

　　5.題干:在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由(　　)召集，一般情況下每年召開一次。

　　A:董事會(huì)

　　B:理事會(huì)

　　C:總經(jīng)理

　　D:理事長(zhǎng)

　　參考答案[B]

　　6.題干:《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由(　　)主持。

　　A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B:理事長(zhǎng)

　　C:總經(jīng)理

　　D:會(huì)員代表

　　參考答案[B]

　　7.題干:投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在(　　)內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。

　　A:交易完成15日

　　B:交易完成30日

　　C:收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天

　　D:期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間

　　參考答案[D]

　　8.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后(　　)內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說明原因。

　　A:3天

　　B:3個(gè)工作日

　　C:一周

　　D:一個(gè)月

　　參考答案[B]

　　9.題干:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以直接聘請(qǐng)具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)或稽核，發(fā)生的費(fèi)用由(　　)支付。

　　A:期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D:期貨經(jīng)紀(jì)公司股東

　　參考答案[C]

　　10.題干:期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(　　)。

　　A:暫停從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

　　B:撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

　　C:撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

　　D:公開通報(bào)批評(píng)

　　參考答案[C]

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