期貨從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》重點(diǎn)試題二：期貨交易所

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　　一、單選題

　　1.公司制期貨交易所的機(jī)構(gòu)設(shè)置不包含(　　)。

　　A.理事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.董事會(huì)

　　D.股東大會(huì)

　　答案：A

　　2.上海期貨交易所的期貨結(jié)算部門是(　　)。

　　A附屬于期貨交易所的相對(duì)獨(dú)立機(jī)構(gòu)

　　B交易所的內(nèi)部機(jī)構(gòu)

　　C由幾家期貨交易所共同擁有

　　D完全獨(dú)立于期貨交易所

　　答案：B

　　3.理事會(huì)的權(quán)利包括(　　)。

　　A.交易權(quán)利

　　B.決定交易所員工的工資

　　C.召集會(huì)員大會(huì)

　　D.管理期貨交易所日常事務(wù)

　　答案：C

　　4.一般情況下，結(jié)算會(huì)員收到通知后必須在(　　)將保證金交齊，否則不能繼續(xù)交易。C

　　A.七日內(nèi)

　　B.三日內(nèi)

　　C.次日交易所開市前

　　D.當(dāng)日交易結(jié)束前

　　答案：C

　　5.下列對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部的錯(cuò)誤理解是(　　)。

　　A.營(yíng)業(yè)部的民事責(zé)任由經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)

　　B.不得超過(guò)經(jīng)紀(jì)公司授權(quán)范圍開展業(yè)務(wù)

　　C.營(yíng)業(yè)部不具有法人資格

　　D.經(jīng)紀(jì)公司無(wú)須對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一管理

　　答案：D

　　6.我國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)公司不能夠(　　)。

　　A對(duì)客戶賬戶進(jìn)行管理，控制交易風(fēng)險(xiǎn)

　　B保證客戶取得利潤(rùn)

　　C充當(dāng)客戶的交易顧問(wèn)

　　D為客戶提供期貨市場(chǎng)信息

　　答案：B

　　7.下列屬于結(jié)算機(jī)構(gòu)的作用的是(　　)。

　　A.直接參與期貨交易

　　B.管理期貨交易所財(cái)務(wù)

　　C.擔(dān)保交易履約

　　D.管理經(jīng)紀(jì)公司財(cái)務(wù)

　　答案：C

　　8.我國(guó)《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司，必須經(jīng)(　　)批準(zhǔn)。

　　A.國(guó)務(wù)院

　　B.期貨交易所

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　答案：C

　　9.期貨合約是由(　　)。

　　A.期貨交易所統(tǒng)一制定的

　　B.期貨交易所會(huì)員指定的

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的

　　D.期貨經(jīng)紀(jì)公司制定的

　　答案：A

　　10.不屬于期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的組織形式的是(　　)。

　　A.由交易所財(cái)務(wù)部兼作結(jié)算業(yè)務(wù)

　　B.全國(guó)性的結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C.作為交易所內(nèi)部機(jī)構(gòu)

　　D.附屬于交易所的相對(duì)獨(dú)立的機(jī)構(gòu)

　　答案：A

　　11.會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的(　　)。

　　A.權(quán)力機(jī)構(gòu)

　　B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　C.常設(shè)機(jī)構(gòu)

　　D.管理機(jī)構(gòu)

　　答案：A

　　12我國(guó)除中國(guó)金融期貨交易所外的三家期貨交易所均實(shí)行的是(　　)。

　　A.合作制

　　B.合伙制

　　C.公司制

　　D.會(huì)員制

　　答案：D

　　13作為期貨交易所內(nèi)部機(jī)構(gòu)的結(jié)算機(jī)構(gòu)，所具有的優(yōu)點(diǎn)是(　　)。

　　A.有利于加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制

　　B.提供更高效的金融服務(wù)

　　C.便于交易所全面掌握參與者的資金情況

　　D.為新的金融衍生品種的推出打基礎(chǔ)

　　答案：C

　　14.通過(guò)對(duì)(　　)的管理、控制，結(jié)算中心就把市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)較為有效地控制在了可接受的范圍內(nèi)。C

　　A.價(jià)格波動(dòng)幅度

　　B.客戶保證金

　　C.會(huì)員保證金

　　D.期貨投機(jī)交易

　　答案：C

　　15.不以營(yíng)利為目的的期貨交易所是(　　)。

　　A.合作制期貨交易所

　　B.合伙制期貨交易所

　　C.會(huì)員制期貨交易所

　　D.公司制期貨交易所

　　答案：C

　　16.目前我國(guó)的期貨結(jié)算部門是(　　)。

　　A.附屬于期貨交易所的相對(duì)獨(dú)立機(jī)構(gòu)

　　B.是交易所的內(nèi)部機(jī)構(gòu)

　　C.由幾家期貨交易所共同擁有

　　D.完全獨(dú)立于期貨交易所

　　答案：B

　　17.以下不是會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)是(　　)。

　　A.接受期貨交易所業(yè)務(wù)監(jiān)管

　　B.按規(guī)定繳納各種費(fèi)用

　　C執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議

　　D擔(dān)保期貨交易者的交易履約

　　答案：D

　　18.下列不屬于期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度的是(　　)。

　　A.保證金制度

　　B.定點(diǎn)交割制度

　　C.持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度

　　D.每日結(jié)算制度

　　答案：B

　　19.(　　)不屬于期貨交易所的特性。

　　A.高度集中化

　　B.高度嚴(yán)密性

　　C.高度組織化

　　D.高度規(guī)范化

　　答案：A

　　20.為便于交易所全面掌握市場(chǎng)參與者的資金情況，在風(fēng)險(xiǎn)控制中可以根據(jù)交易者的資金和頭寸情況及時(shí)處理的期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的組織方式是(　　)。

　　A.作為交易所內(nèi)部機(jī)構(gòu)的結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　B.附屬于交易所的相對(duì)獨(dú)立的結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C.多家交易所共用的一家全國(guó)性結(jié)算公司

　　D.證券監(jiān)管部門指定的商業(yè)結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　答案：A

　　21.下列屬于公司制期貨交易所的特點(diǎn)的是(　　)。

　　A.參與期貨交易

　　B.注重公益性

　　C.股東認(rèn)購(gòu)股本相同

　　D.在交易中完全中立

　　答案：D

　　22.(　　)是期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制最根本、最重要的制度。

　　A.保證金制度

　　B.套期保值制度

　　C.大戶持倉(cāng)披露制度

　　D.漲跌停板制度

　　答案：A

　　23.目前世界上大多數(shù)國(guó)家的期貨交易所都實(shí)行(　　)。

　　A.合作制

　　B.合伙制

　　C.公司制

　　D.會(huì)員制

　　答案：D

　　24.我國(guó)期貨交易所的會(huì)員只能是(　　)。

　　A.境內(nèi)登記注冊(cè)的機(jī)構(gòu)

　　B.境內(nèi)登記注冊(cè)的法人

　　C.法人

　　D.自然人或法人

　　答案：B

　　25.我國(guó)設(shè)立期貨交易所的審批機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.國(guó)務(wù)院

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　答案：D

　　26.在我國(guó)，期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)設(shè)立營(yíng)業(yè)部，要經(jīng)(　　)審批。

　　A.理事會(huì)

　　B.期貨交易所

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.會(huì)員大會(huì)

　　答案：C

　　27.以下不屬于期貨交易所職能的是(　　)。

　　A.設(shè)計(jì)合約、安排上市

　　B.發(fā)布市場(chǎng)信息

　　C.制定并實(shí)施業(yè)務(wù)規(guī)則

　　D.制定期貨合約交易價(jià)格

　　答案：D

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　　二、多選題

　　28.期貨交易所的特性主要包括(　　)。

　　A.高度系統(tǒng)性

　　B.高度嚴(yán)密性

　　C.高度組織化

　　D.高度規(guī)范化

　　答案：ABCD

　　29.下列期貨交易所屬于公司制期貨交易所的是(　　)。

　　A.芝加哥商業(yè)交易所(CME)

　　B.中國(guó)香港期貨交易所(HKFE)

　　C.倫敦國(guó)際石油交易所(IPE)

　　D.紐約商業(yè)交易所(NYMEX)

　　答案：ABCD

　　30.國(guó)內(nèi)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交(　　)。

　　A.期貨交易所章程

　　B.期貨交易所交易規(guī)則草案

　　C.期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃

　　D.擬加人本交易所的會(huì)員名單

　　答案：ABCD

　　31期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)必須對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一管理，即(　　)。

　　A.統(tǒng)一結(jié)算

　　B.統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)控制

　　C.統(tǒng)一資金調(diào)撥

　　D.統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算

　　答案：ABCD

　　32.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員的基本權(quán)利包括(　　)。

　　A.獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

　　B.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

　　C.聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)

　　D.參加會(huì)員大會(huì)，行使表決權(quán)、申訴權(quán)。

　　答案：ABCD

　　33.期貨經(jīng)紀(jì)公司的職責(zé)包括(　　)。

　　A對(duì)客戶貼戶進(jìn)行管理，控制交易風(fēng)險(xiǎn)

　　B擔(dān)?？蛻舻慕灰讌^(qū)約

　　C充當(dāng)客戶的交易顧問(wèn)

　　D為客戶提供期貨市場(chǎng)信息

　　答案：ACD

　　34.公司制期貨交易所董事會(huì)具有下列職權(quán)(　　)。

　　A.決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案

　　B.審批年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案

　　C.增加或者減少注冊(cè)資本

　　D.聘任或者解聘公司經(jīng)理’

　　答案：AD

　　35期貨交易的盈虧結(jié)算包括(　　)。

　　A.開倉(cāng)盈虧結(jié)算

　　B.交割盈虧結(jié)算

　　C.平倉(cāng)盈虧結(jié)算

　　D.持倉(cāng)盈虧結(jié)算

　　答案：CD

　　36.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的主要義務(wù)包括(　　)。

　　A遵守期貨交易所的章程和業(yè)務(wù)規(guī)則

　　B接受期貨交易所業(yè)務(wù)監(jiān)管

　　C執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議

　　D交納風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　答案：ABCD

　　37.下列屬于期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度的是(　　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　B.定點(diǎn)交割

　　C.強(qiáng)制平倉(cāng)

　　D.信息披露

　　答案：ACD

　　38.我國(guó)《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)具備下列條件(　　)。

　　A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元

　　B.從業(yè)人員須具有期貨從業(yè)資格

　　C.有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施

　　D.有健全的管理制度

　　答案：ABCD

　　39.期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在期貨市場(chǎng)中的作用主要體現(xiàn)在(　　)。

　　A.接受客戶委托代理期貨交易

　　B.增強(qiáng)期貨市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的充分性

　　C.收集信息分析行情提供咨詢服務(wù)

　　D.實(shí)現(xiàn)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)在各環(huán)節(jié)的分散承擔(dān)

　　答案：ABCD

　　40.會(huì)員制和公司制期貨交易所的區(qū)別是(　　)。

　　A.設(shè)立的目的不同

　　B.適用的法律責(zé)任不同

　　C.適用法律不盡相同

　　D.資金來(lái)源不同

　　答案：ABCD

　　41.會(huì)員制期貨交易所固有的特性包括(　　)。

　　A.收益不能在會(huì)員間進(jìn)行分配

　　B.非營(yíng)利性

　　C.交易所在交易中完全中立

　　D.對(duì)場(chǎng)內(nèi)交易承擔(dān)責(zé)任

　　答案：AB

　　42.期貨市場(chǎng)的組織結(jié)構(gòu)包括(　　)。

　　A.提供集中交易場(chǎng)所的期貨交易所

　　B.提供現(xiàn)貨交割場(chǎng)所的交割倉(cāng)庫(kù)

　　C.提供代理交易服務(wù)的期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　D.提供結(jié)算服務(wù)的結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　答案：ACD

　　43會(huì)員制期貨交易所會(huì)員的資格獲得方式主要包括(　　)。

　　A.以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份加人

　　B.接受發(fā)起人的轉(zhuǎn)讓加人

　　C.依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加人

　　D.由期貨監(jiān)管部門審批合格加人

　　答案：ABC

　　44期貨交易所結(jié)算機(jī)構(gòu)作用為(　　)。

　　A.計(jì)算期貨交易盈虧

　　B.監(jiān)督實(shí)物交割

　　C.擔(dān)保交易履約

　　D控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　答案：ACD

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