期貨從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》單選題及答案：交易保證金

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　　單選題

　　1.根據(jù)《大連商品交易所風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》(2007年10月29日起實(shí)行)對(duì)豆粕、豆油合約持倉(cāng)量變化時(shí)交易保證金收取標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定，當(dāng)持倉(cāng)量不超過(guò)50萬(wàn)手時(shí)，交易保證金是(　　)。

　　A.合約價(jià)值的5%

　　B.合約價(jià)值的6%

　　C.合約價(jià)值的8%

　　D.合約價(jià)值的10%

　　2.(　　)是指會(huì)員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，是已被合約占用的保證金。

　　A.交易保證金

　　B.結(jié)算保證金

　　C.交割保證金

　　D.結(jié)算準(zhǔn)備金

　　3.期貨交易者必須按照其買(mǎi)賣期貨合約價(jià)值的一定比例，通常為(　　)繳納資金，用于結(jié)算和保證履約。

　　A.1%~5%

　　B.5%~10%

　　C.10%~15%

　　D.20%~25%

　　4.著名的17世紀(jì)荷蘭郁金香事件，是有關(guān)(　　)交易的事件。

　　A.期貨

　　B.外匯期貨

　　C.股指期貨

　　D.期權(quán)

　　5.(　　)交易所的成立，標(biāo)志著現(xiàn)代意義的期權(quán)市場(chǎng)的誕生。

　　A.美國(guó)證券

　　B.芝加哥期權(quán)

　　C.芝加哥期貨

　　D.新加坡DIMEX

　　6.實(shí)行(　　)的目的在于防范操作市場(chǎng)價(jià)格的行為和防止期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中于少數(shù)投資者。

　　A.保證金制度

　　B.大戶報(bào)告制度

　　C.熔斷制度

　　D.持倉(cāng)限額制度

　　7.我國(guó)期貨交易所對(duì)于持倉(cāng)限額制度做了具體規(guī)定，下列說(shuō)法中不符合規(guī)定的是(　　)。

　　A.交易所可以根據(jù)不同期貨品種的具體情況，分別確定每一品種的限倉(cāng)數(shù)額

　　B.采用限制會(huì)員持倉(cāng)和限制客戶持倉(cāng)相結(jié)合的辦法，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.同一客戶在不同期貨公司會(huì)員處開(kāi)倉(cāng)交易，其在每個(gè)會(huì)員處的某一合約的持倉(cāng)額度不得超出該客戶的持倉(cāng)限額

　　D.會(huì)員、客戶持倉(cāng)達(dá)到或者超過(guò)持倉(cāng)限額的，不得同方向開(kāi)倉(cāng)交易

　　8.(　　)可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.國(guó)家工商管理局

　　9.在期貨交易的實(shí)際操作中，(　　)環(huán)節(jié)并不是交易流程中的必經(jīng)環(huán)節(jié)。

　　A.開(kāi)戶與下單

　　B.競(jìng)價(jià)

　　C.結(jié)算

　　D.交割

　　10.(　　)年，芝加哥期貨交易所推出了美國(guó)長(zhǎng)期國(guó)債期貨期權(quán)合約，標(biāo)志著金融期貨期權(quán)的誕生，引發(fā)了期貨交易的又一場(chǎng)革命。

　　A.1974

　　B.1982

　　C.1984

　　D.1972

　　參考答案及解析

　　1.A【解析】根據(jù)《大連商品交易所風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》(2007年10月29日起實(shí)行)對(duì)黃大豆1號(hào)、黃大豆2號(hào)、豆粕、豆油合約持倉(cāng)量變化時(shí)交易保證金收取標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定見(jiàn)下表：

　　2.A【解析】交易保證金是指會(huì)員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，是已被合約占用的保證金。

　　3.B【解析】期貨交易者必須按照其買(mǎi)賣期貨合約價(jià)值的一定比例，通常為5%一10%繳納資金，用于結(jié)算和保證履約。

　　4.D【解析】著名的17世紀(jì)荷蘭郁金香事件，是有關(guān)期權(quán)交易的事件。

　　5.B【解析】1973年，期權(quán)市場(chǎng)發(fā)生了歷史性的變化，一個(gè)以股票為標(biāo)的物的期權(quán)交易所――芝加哥期權(quán)交易所成立，這堪稱是期權(quán)發(fā)展史上劃時(shí)代意義的

　　事件，標(biāo)志著現(xiàn)代意義的期權(quán)市場(chǎng)的誕生。

　　6.D 【解析】實(shí)行持倉(cāng)限額制度的目的在于防范操作市場(chǎng)價(jià)格的行為和防止期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中于少數(shù)投資者。

　　7.C【解析】C選項(xiàng)同一客戶在不同期貨公司會(huì)員處開(kāi)倉(cāng)交易，其在某一合約的持倉(cāng)合計(jì)不得超出該客戶的持倉(cāng)限額。

　　8.A【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模。

　　9.D【解析】由于在期貨交易的實(shí)際操作中，大多數(shù)期貨交易都是通過(guò)對(duì)沖平倉(cāng)的方式了結(jié)履約責(zé)任，進(jìn)入交割環(huán)節(jié)的比重非常小，所以交割環(huán)節(jié)并不是交易流程中的必經(jīng)環(huán)節(jié)。

　　10.B【解析】1982年，芝加哥期貨交易所推出了美國(guó) 長(zhǎng)期國(guó)債期貨期權(quán)合約，標(biāo)志著金融期貨期權(quán)的誕 生，引發(fā)了期貨交易的又一場(chǎng)革命。

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