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2013年期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī)中間介紹業(yè)務(wù))練習(xí)

更新時間:2013-03-19 13:10:47 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 小編分享2013年期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī)中間介紹業(yè)務(wù))練習(xí),祝大家考試順利!

  點擊查看:2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》第一章:總則  

  單選題

  1.證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表等資料,不少于(  )。

  A:1年

  B:5年

  C:15年

  D:20年

  參考答案[B]

  2.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,公司總部至少有(  )名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員。

  A:2

  B:3

  C:4

  D:5

  參考答案[D]

  3.中國證監(jiān)會在接到證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起(  )個工作日內(nèi),做出是否批準(zhǔn)的決定。

  A.7個工作日

  B.10個工作日

  C.15個工作日

  D.20個工作日

  參考答案[D]

  多選題

  1.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議,載明下列事項:(  )

  A:介紹業(yè)務(wù)的范圍

  B:介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

  C:違約責(zé)任

  D:客戶投訴的接待處理方式

  參考答案[ABCD]

  2.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:(  )

  A:申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

  B:全資擁有或者控股一家期貨公司

  C:具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

  D:配備必要的業(yè)務(wù)人員,營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員

  參考答案[ABC]

  判斷題

  1.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù),可以收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

  參考答案[錯誤]

  2.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。

  參考答案[正確]

  3.證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易,但可以代理客戶進(jìn)行交割業(yè)務(wù)。

  參考答案[錯誤]

  4.證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、賬簿等資料的期限不得少于5年。

  參考答案[正確]

  編輯推薦:2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》第二章:保障基金的

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