2013年期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))沖刺試題三

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　　1.期貨商經(jīng)營自營期貨時，應(yīng)按月就當(dāng)月自營已實現(xiàn)凈利提列

　　A20%

　　B10%

　　C5%

　　D1% 做為買賣損失準(zhǔn)備金

　　2.期貨自營商之買賣損失準(zhǔn)備的提撥，系

　　A從事自營交易凈利之10%

　　B提撥至實收資本額1/2時，可免繼續(xù)提存

　　C可彌補(bǔ)交易之損失，從使損失已超過買賣利益者亦可

　　D以上皆非

　　3.證券商申請兼營期貨業(yè)務(wù)，其資格

　　A并無規(guī)定可辦理兼營

　　B最近三年內(nèi)未有撤銷分支機(jī)構(gòu)設(shè)立許可

　　C最近三個月內(nèi)未被證券交易所有限制買賣之處分

　　D最近一年內(nèi)未有撤銷分支機(jī)構(gòu)設(shè)立許可

　　4.期貨交易所為降低營利色彩，提升公益色彩，期貨交易法中規(guī)定?

　　A強(qiáng)制期貨交易所設(shè)立公益董監(jiān)事

　　B不得發(fā)行股票

　　C不得為股份有限公司，需以會員方式經(jīng)營

　　D不適用公司法之規(guī)定成立

　　5.期貨商依據(jù)法令對于從事為自己利益進(jìn)行期貨交易者

　　A不得為自己利益從事期貨交易

　　B兼營期貨業(yè)務(wù)者不受限

　　C可于證券交易所開戶，處理錯帳之需要

　　D以上皆是

　　6.受商品期貨交易委員授權(quán)受理期貨經(jīng)紀(jì)商、中介商等登錄者為

　　A期貨交易所

　　B全國期貨商同業(yè)公會

　　C期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D以上皆非

　　7.期貨商從事期貨交易得有下列何種情事

　　A泄漏期貨交易人委托事項

　　B代期貨交易人保管款項、印鑒、存折

　　C提供賬戶供期貨交易人交易

　　D招募銀行員從事交易

　　8.依我國期貨交易法對于期貨交易定義之?dāng)⑹?，下列何者錯誤

　　A不包括店頭市場之交易

　　B包括期貨、選擇權(quán)、期貨選擇權(quán)、杠桿保證金四種契約

　　C契約標(biāo)的物可衍生自利益

　　D中央銀行得公告豁免期貨交易適用期貨交易法

　　9.依我國期貨交易法令，本國證券商申請兼營期貨業(yè)務(wù)之條件，下列何者錯誤?

　　A最近期經(jīng)會計師查核簽證或核閱之財務(wù)報告無累積虧損且符合證交法證券商對外負(fù)債總額及流動負(fù)債總額之規(guī)定

　　B最近半年未曾受證交法命令證券商解除其董事、監(jiān)察人或經(jīng)理人職務(wù)處分

　　C最近三年未曾受證交法為撤銷分支機(jī)構(gòu)許可之處分

　　D最近二年未曾受證交所、柜買中心停止或限制買賣處分

　　10.依我國期貨交易法令，期貨商同時經(jīng)營經(jīng)紀(jì)與自營業(yè)務(wù)時，下列何者錯誤?

　　A應(yīng)于每次買賣時以書面文件區(qū)別自行買賣或受托買賣

　　B業(yè)務(wù)信息不得互為流用

　　C期貨商經(jīng)營國外期貨交易復(fù)委托業(yè)務(wù)者，于接受委托之期貨商辦理開戶時，不須按其經(jīng)紀(jì)或自營交易分別設(shè)置保證金專戶

　　D期貨商自行買賣之執(zhí)行程序，不得優(yōu)于同種類期貨交易之受托買賣順序

　　參考答案：1-5BABAA 6-10BDADC