2013年期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法：監(jiān)督管理和法律責任

　　第四十三條 期貨公司從事資產管理業(yè)務，其凈資本應當持續(xù)符合中國證監(jiān)會有關期貨公司風險監(jiān)管指標的規(guī)定和要求。

　　第四十四條 期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，于月度結束后7個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報送資產管理業(yè)務月度報告。

　　期貨公司應當于年度結束后3個月內向中國證監(jiān)會及其派出機構提交上一年度資產管理業(yè)務年度報告。

　　本條第一款、第二款規(guī)定的定期報告應當由期貨公司的資產管理業(yè)務負責人、首席風險官和總經(jīng)理簽字。

　　第四十五條 期貨公司應當按照《期貨公司管理辦法》規(guī)定的年限和要求，妥善保存有關資產管理業(yè)務的實施方案、投資策略、客戶承諾書、風險揭示書、合同、財務、交易記錄、監(jiān)控記錄等業(yè)務材料和信息。

　　第四十六條 資產管理業(yè)務提前終止、被交易所調查或者采取風險控制措施，或者被有權機關調查的，期貨公司應當立即報告中國證監(jiān)會及其派出機構。

　　第四十七條 中國證監(jiān)會及其派出機構可以對期貨公司資產管理業(yè)務進行定期或者不定期檢查。

　　第四十八條 期貨公司及其業(yè)務人員開展資產管理業(yè)務不符合本辦法規(guī)定，涉嫌違法違規(guī)或者存在風險隱患的，中國證監(jiān)會及其派出機構應當依法責令其限期整改，同時可以采取監(jiān)管談話、責令更換有關責任人員等監(jiān)管措施并記入誠信檔案。

　　第四十九條 期貨公司限期未能完成整改或者發(fā)生下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以暫停其開展新的資產管理業(yè)務：

　　(一)風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定;

　　(二)高級管理人員和業(yè)務人員不符合規(guī)定要求;

　　(三)超出本辦法規(guī)定或者合同約定的投資范圍從事資產管理業(yè)務;

　　(四)其他影響資產管理業(yè)務正常開展的情形。

　　前款規(guī)定情形消除并經(jīng)檢查驗收后，期貨公司可以繼續(xù)開展新的資產管理業(yè)務。

　　第五十條 期貨公司或者其業(yè)務人員開展資產管理業(yè)務有下列情形之一，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以撤銷其資產管理業(yè)務試點資格，并依照《期貨交易管理條例》第七十條、第七十一條等有關規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關：

　　(一)在公開媒體上向公眾推廣、宣傳資產管理業(yè)務或者招攬客戶;

　　(二)以夸大資產管理業(yè)績等方式欺詐客戶;

　　(三)接受單一客戶的起始委托資產低于本辦法規(guī)定的最低限額;

　　(四)明知客戶資金來自違規(guī)集資，仍接受其委托開展資產管理業(yè)務;

　　(五)接受未對資產來源及用途的合法性進行書面承諾的客戶的委托開展資產管理業(yè)務;

　　(六)向客戶承諾或者擔保委托資產的最低收益或者分擔損失;

　　(七)以獲取傭金、轉移收益或者虧損等為目的，在同一或者不同賬戶之間進行不公平交易;

　　(八)占用、挪用客戶委托資產;

　　(九)以自有資產或者假借他人名義違規(guī)參與期貨公司資產管理業(yè)務;

　　(十)報送或者提供虛假賬戶信息;

　　(十一)其他違反本辦法規(guī)定的行為。

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