2013年期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))考前沖刺題五

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　　多選題

　　1.證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列()信息。

　　A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

　　B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

　　C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

　　D.客戶開戶和交易流程、出入金流程

　　2.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有()行為。

　　A.收付、存取期貨保證金

　　B.代理客戶從事期貨交易

　　C.將客戶介紹給期貨公司

　　D.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　3.有下列()行為之一的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條的規(guī)定處罰。

　　A.在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假

　　B.任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)

　　C.期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，機構(gòu)未在作出處分決定之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告

　　D.在協(xié)會對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查時，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)未予以配合

　　4.下列人員不得擔任期貨公司獨立董事的是()。

　　A.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員

　　B.為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬

　　C.在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務(wù)的人員

　　D.在持有或者控制期貨公司3%以上股權(quán)的單位任職的人員

　　5.申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？频娜藛T包括()。

　　A.具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗

　　B.法律、會計業(yè)務(wù)8年以上經(jīng)驗

　　C.曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)8年以上

　　D.在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗

　　6.中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)對擬任人的能力、品行和資歷進行審查的方式有()。

　　A.審核材料

　　B.考察談話

　　C.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

　　D.公開選舉

　　7.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列()情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選。

　　A.向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果

　　B.拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，造成嚴重后果

　　C.一年內(nèi)累計兩次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話

　　D.對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任

　　8.證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度，并履行如下職責()。

　　A.對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查

　　B.向客戶充分揭示期貨交易風險

　　C.告知期貨保證金安全存管要求

　　D.解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

　　9.全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金，但以下情形例外()。

　　A.依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金

　　B.收取非結(jié)算會員應當交存的保證金

　　C.收取非結(jié)算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用

　　D.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

　　10.期貨公司被期貨交易所()，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　A.接納為會員

　　B.要求追加保證金

　　C.暫停會員資格

　　D.終止會員資格

　　參考答案：ABCD,ABD,ABCD,ABC,AC;ABC,ABD,ABCD,ABCD,ACD

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