2013年期貨從業(yè)資格考試(交易制度與流程)模擬題二

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　　多選題

　　1.期貨交易所有權(quán)約見(jiàn)指定的會(huì)員高管人員談話提醒風(fēng)險(xiǎn)的情形包括( )。

　　A 期貨價(jià)格出現(xiàn)異常

　　B 會(huì)員資金異常

　　C 交易所接到涉及會(huì)員的投訴

　　D 會(huì)員涉及司法調(diào)查

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　2.目前期貨市場(chǎng)的交易方式有( )。

　　A 公開(kāi)喊價(jià)

　　B 私下協(xié)商

　　C 計(jì)算機(jī)撮合

　　D 場(chǎng)外交易

　　【正確答案】：A,C

　　3.交易所有權(quán)對(duì)會(huì)員持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)的情況有( )。

　　A 會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，并未能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)補(bǔ)足的

　　B 會(huì)員保證金余額不足，但在規(guī)定時(shí)限內(nèi)已補(bǔ)足保證金的

　　C 持倉(cāng)量超出其限倉(cāng)規(guī)定的

　　D 因違規(guī)受到交易所強(qiáng)行平倉(cāng)處罰的

　　【正確答案】：A,C,D

　　4.在規(guī)定交割期限內(nèi)，構(gòu)成實(shí)物交割違約的行為有( )。

　　A 買(mǎi)方將已收到的倉(cāng)單轉(zhuǎn)讓

　　B 買(mǎi)方未解付貨款

　　C 賣(mài)方未交付有效標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

　　D 買(mǎi)方解付貨款不足

　　【正確答案】：B,C,D

　　5.當(dāng)某品種某月份合約按結(jié)算價(jià)計(jì)算的價(jià)格變化，連續(xù)若干個(gè)交易日的累積漲跌幅度達(dá)到一定程度時(shí)，交易所可以采取的措施有( )。

　　A 對(duì)全部會(huì)員雙邊提高交易保證金

　　B 對(duì)全部會(huì)員單邊提高交易保證金

　　C 對(duì)部分會(huì)員不同比例地提高交易保證金

　　D 對(duì)部分會(huì)員同比例地提高交易保證金

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　6.下列關(guān)于熔斷制度的說(shuō)法，正確的有( )。

　　A 熔斷制度為股指期貨交易提供了一個(gè)減震器的作用

　　B 在國(guó)際上，熔斷制度一般有“熔而斷”和“熔而不斷”兩種表現(xiàn)形式

　　C 熔斷制度是指在股指期貨價(jià)格觸及熔斷點(diǎn)隨后的一段時(shí)間內(nèi)停止交易

　　D 根據(jù)《中國(guó)金融期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》規(guī)定，當(dāng)股指期貨價(jià)格觸及熔斷點(diǎn)后立即停止交易

　　【正確答案】：A,B

　　7.在期貨交易的實(shí)物交割中，必不可少的環(huán)節(jié)包括( )。

　　A 交易所對(duì)交割月份持倉(cāng)合約進(jìn)行交割配對(duì)

　　B 買(mǎi)賣(mài)雙方商定平倉(cāng)價(jià)和現(xiàn)貨交收價(jià)

　　C 買(mǎi)賣(mài)雙方通過(guò)交易所進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單與貨款交換

　　D 增值稅發(fā)票流轉(zhuǎn)

　　【正確答案】：A,C,D

　　8.期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易的優(yōu)越性體現(xiàn)在( )。

　　A 加工企業(yè)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)利用期轉(zhuǎn)現(xiàn)可以節(jié)約期貨交割成本

　　B 可以同時(shí)鎖定現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)

　　C 可以解決遠(yuǎn)期合約的違約問(wèn)題和被迫履約問(wèn)題

　　D 可以解決期貨實(shí)物交割在交割品級(jí)、交割時(shí)間和地點(diǎn)的選擇上沒(méi)有靈活性的問(wèn)題

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　9.下列關(guān)于實(shí)物交割違約的處理，說(shuō)法正確的有( )。

　　A 交易所會(huì)員不得因其投資者違約而不履行合約交割責(zé)任

　　B 交易所可采用征購(gòu)和競(jìng)賣(mài)的方式處理違約事宜，違約會(huì)員應(yīng)負(fù)責(zé)承擔(dān)由此引起的損失和費(fèi)用

　　C 交易所對(duì)違約會(huì)員可處以支付違約金、賠償金等處罰

　　D 發(fā)生交割違約后，交易所于違約發(fā)生當(dāng)日結(jié)算后通知違約方和相對(duì)應(yīng)的守約方

　　【正確答案】：A,B,C,D

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