期貨從業(yè)資格考試模擬題及解析:多選題2

　　1.期貨公司一般設(shè)置( )等組織機構(gòu)。

　　A 客戶服務(wù)部門

　　B 研發(fā)部

　　C 現(xiàn)貨交割部門

　　D 結(jié)算部

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　[答案解析] 期貨公司一般設(shè)置以下組織機構(gòu)：財務(wù)部門、結(jié)算部門、信貸部門、交易部門、現(xiàn)貨交割部門、客戶服務(wù)部門、研發(fā)部門。

　　2.下列關(guān)于期貨公司作用的說法，正確的有( )。

　　A 有助于形成權(quán)威、有效的期貨價格

　　B 有助于提高客戶交易的決策效率和決策的準確性

　　C 可以較為有效地控制客戶的交易風(fēng)險

　　D 有助于實現(xiàn)期貨交易風(fēng)險在各環(huán)節(jié)的分散承擔(dān)

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　[答案解析] 期貨公司接受客戶委托代理期貨交易，拓展市場參與者范圍，擴大市場的規(guī)模，節(jié)約交易成本，提高交易效率，增強期貨市場競爭的充分性，有助于形成權(quán)威、有效的期貨價格。期貨公司有專門從事信息收集及行情分析的人員為客戶提供咨詢服務(wù)，有助于提高客戶交易的決策效率和決策的準確性。期貨公司擁有一套嚴密的風(fēng)險控制制度，可以較為有效地控制客戶的交易風(fēng)險，實現(xiàn)期貨交易風(fēng)險在各環(huán)節(jié)的分散承擔(dān)。

　　3.在我國，證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當提供( )服務(wù)。

　　A 提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　　B 代客戶收付期貨保證金

　　C 代客戶進行期貨交易

　　D 協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　【正確答案】：A,D

　　[答案解析] 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當提供下列服務(wù)：①協(xié)助辦理開戶手續(xù);②提供期貨行情信息、交易設(shè)施;③中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　4.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格符合的條件有( )。

　　A 申請日前3個月各項風(fēng)險控制指標符合規(guī)定標準

　　B 凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

　　C 流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%

　　D 凈資本不低于10億元

　　【正確答案】：B,C

　　[答案解析] A項應(yīng)為申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標符合規(guī)定標準;D項凈資本應(yīng)不低于12億元。

　　5.在美國期貨市場中，關(guān)于期貨傭金商(FCM)說法正確的有( )。

　　A 不可以獨立開發(fā)客戶

　　B 可以向客戶收取保證金

　　C 保存賬薄和交易記錄

　　D 必須維持最低凈資本要求

　　【正確答案】：B,C,D

　　[答案解析] 就服務(wù)的范圍和性質(zhì)而言，美國期貨市場中介機構(gòu)包括：期貨傭金商(FCM)、介紹經(jīng)紀商(IB)、場內(nèi)經(jīng)紀人(FB)、助理中介人(AP)、期貨交易顧問(CTA)等。期貨傭金商(FCM)是指接受客戶委托，代理客戶進行期貨、期權(quán)交易，并收取交易傭金的中介組織。FCM類似于我國的期貨公司，可以獨立開發(fā)客戶和接受指令，可以向客戶收取保證金，也可以為其他中介提供下單通道和結(jié)算指令。FCM必須維持法定的最低凈資本要求，保存賬簿和交易記錄。

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