期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識多選題及答案:期貨交易制度與流程1

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　　二、多選題(本大題17小題.每題2.0分，共34.0分。請從以下每一道考題下面?zhèn)溥x答案中選擇兩個或兩個以上答案，并在答題卡上將相應(yīng)題號的相應(yīng)字母所屬的方框涂黑。)

　　第1題

　　下列關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)倉單在交易所進(jìn)行實物交割中的流轉(zhuǎn)的說法，正確的有( )。

　　A 賣方投資者將標(biāo)準(zhǔn)倉單授權(quán)給賣方經(jīng)紀(jì)會員，以辦理實物交割業(yè)務(wù)

　　B 賣方會員將標(biāo)準(zhǔn)倉單提交給交易所

　　C 交易所將標(biāo)準(zhǔn)倉單分配給買方會員

　　D 買方經(jīng)紀(jì)會員將標(biāo)準(zhǔn)倉單分配給買方投資者

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　第2題

　　下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金制度的說法，正確的有( )。

　　A 結(jié)算擔(dān)保金制度是指由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險的共同擔(dān)保資金

　　B 結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動結(jié)算擔(dān)保金

　　C 期貨交易所可以直接調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金的標(biāo)準(zhǔn)，調(diào)整后向監(jiān)管部門備案

　　D 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所以結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金代為承擔(dān)會員的違約責(zé)任后，由此取得對違約會員的相應(yīng)追償權(quán)

　　【正確答案】：A,B,D

　　第3題

　　期貨公司向客戶收取的保證金，可以劃轉(zhuǎn)的情形包括( )。

　　A 為客戶支付手續(xù)費

　　B 依據(jù)客戶的要求支付可用資金

　　C 為客戶繳存保證金

　　D 為客戶支付稅款

　　【正確答案】：A,B,C,D

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　　第4題

　　下列情況中，買賣雙方適合選擇期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易的有( )。

　　A 交易雙方對于未來期貨價格走勢有相反看法，希望用對價格的準(zhǔn)確預(yù)測獲利

　　B 在期貨市場有反向持倉雙方，擬用標(biāo)準(zhǔn)倉單或標(biāo)準(zhǔn)倉單以外的貨物進(jìn)行交易

　　C 交易者預(yù)期不同交割月的期貨合約的價差將擴大

　　D 買賣雙方為現(xiàn)貨市場的貿(mào)易伙伴，有遠(yuǎn)期交貨意向并希望遠(yuǎn)期交貨價格穩(wěn)定

　　【正確答案】：B,D

　　第5題

　　下列關(guān)于強制減倉制度的說法，正確的有( )。

　　A 強制減倉制度是交易所將當(dāng)日以漲跌停板價申報的未成交平倉報單，以當(dāng)日漲跌停板價與該合約凈持倉盈利客戶(包括非期貨會員)按持倉比例自動撮合成交

　　B 在我國強制減倉制度一般在某合約連續(xù)出現(xiàn)同方向單邊市時采用

　　C 強制減倉造成的經(jīng)濟損失由期貨交易所承擔(dān)

　　D 強制減倉制度設(shè)立的目的在于迅速、有效化解市場風(fēng)險，防止會員大量違約

　　【正確答案】：A,B,D

　　第6題

　　下列關(guān)于集合競價產(chǎn)生價格的說法，正確的有( )。

　　A 交易系統(tǒng)分別對所有有效的買入申報按申報價由高到低的順序排列，申報價相同的按照申報量排列

　　B 交易系統(tǒng)分別對所有有效的賣出申報按申報價由低到高的順序排列，申報價相同的按照申報量排序

　　C 交易系統(tǒng)逐步將排在前面的買入申報和賣出申報配對成交，直到不能成交為止

　　D 開盤集合競價中的未成交申報單自動參與開市后競價交易

　　【正確答案】：C,D

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　　第7題

　　某客戶的保證金不足時，該客戶可采取的措施有( )。

　　A 追加保證金

　　B 自行平倉

　　C 持續(xù)建倉

　　D 向期貨公司申請?zhí)峁?dān)保

　　【正確答案】：A,B

　　第8題

　　在計算機撮合成交的過程中，某一時刻4月份大豆期貨合約的買入申報價為4040元/噸，賣出申報價為4034元/噸，則下列說法正確的有( )。

　　A 若前一成交價為4038元/噸，則最新成交價為4038元/噸

　　B 若前一成交價為4042元/噸，則最新成交價為4040元/噸

　　C 若前一成交價為4036元/噸，則最新成交價為4038元/噸

　　D 若前一成交價為4032元/噸，則最新成交價為4034元/噸

　　【正確答案】：A,B,D

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