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期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識判斷題及答案:期貨中介結(jié)構(gòu)

更新時間:2013-09-11 17:24:26 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識判斷題及答案:期貨中介結(jié)構(gòu)

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  三、判斷題(本大題4小題.每題1.0分,共4.0分。請對下列各題做出判斷,“√”表示正確,“X”表示不正確。在答題卡上將該題答案對應(yīng)的選項(xiàng)框涂黑。)

  第1題

  根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格須符合凈資本不低于凈資產(chǎn)70%的條件。( )

  【正確答案】: √

  [答案解析] 2007年4月頒布實(shí)施的《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定,證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是:申請日前6個月各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。其中,風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指:①凈資本不低于12億元;②流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%;③對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%,但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外;④凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。

  第2題

  在我國,證券公司作為介紹經(jīng)紀(jì)商可以利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。( )

  【正確答案】: ×

  [答案解析] 在我國,證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金,不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

  第3題

  在我國,期貨公司可以代理客戶進(jìn)行期貨交易。( )

  【正確答案】: √

  [答案解析] 期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織,其交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。

  第4題

  在國際上,介紹經(jīng)紀(jì)商(Introducing Broker,簡稱IB)在國際上既可以是機(jī)構(gòu)也可以是個人,但一般都以機(jī)構(gòu)的形式存在。介紹經(jīng)紀(jì)商的主要業(yè)務(wù)為期貨傭金商開發(fā)客戶,并收取保證金,接受期貨、期權(quán)指令。( )

  【正確答案】: ×

  [答案解析] 介紹經(jīng)紀(jì)商主要業(yè)務(wù)是為期貨傭金商開發(fā)客戶或接受期貨、期權(quán)指令,但不能接受客戶的資金,且必須通過期貨傭金商進(jìn)行結(jié)算。

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