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2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測(cè)試題(2):單選[21-30]

更新時(shí)間:2013-10-12 16:21:45 來(lái)源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測(cè)試題(2):單選[21-30]

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  21.許可證正本或者副本遺失或者滅失的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢,并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。

  A.15日

  B.30日

  C.60日

  D.90日

  22.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度,有關(guān)開(kāi)戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存()年。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

  23.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司()以上股權(quán),或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

  A.3%

  B.5%

  C.7%

  D.15%

  24.下列選項(xiàng)中屬于期貨從業(yè)人員的是()。

  A.期貨公司的打字員

  B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中的管理人員和專業(yè)人員

  C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中的管理人員和專業(yè)人員

  D.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

  25.()負(fù)責(zé)向通過(guò)期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。

  A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  C.期貨交易所

  D.期貨從業(yè)人員所在的期貨公司

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  26.()應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查,期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

  A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  C.工商行政管理部門(mén)

  D.期貨交易所

  27.()依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

  A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

  B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  C.期貨交易所

  D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  28.申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格,應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)()以上學(xué)歷。

  A.專科

  B.本科

  C.碩士

  D.博士

  29.具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員,申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的,從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù),或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬()年。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  30.因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員,自被開(kāi)除之日起未逾()年的,不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

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