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2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測(cè)試題(2):多選[101-110]

更新時(shí)間:2013-10-14 15:27:45 來(lái)源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測(cè)試題(2):多選[101-110]

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  101.期貨經(jīng)紀(jì)公司故意提供虛假信息,誘騙投資者買賣期貨合約,造成嚴(yán)重后果的,()。

  A.對(duì)單位判處罰金

  B.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員,處五年以下有期徒刑或者拘役

  C.對(duì)其他直接責(zé)任人員,處五年以下有期徒刑或者拘役

  D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員,處五年以上十年以下有期徒刑

  102.()的工作人員利用職務(wù)上的便利,挪用本單位或者客戶資金進(jìn)行非法活動(dòng)的,處三年以下有期徒刑或者拘役。

  A.期貨交易所

  B.期貨經(jīng)紀(jì)公司

  C.證券交易所

  D.保險(xiǎn)公司

  103.A市B區(qū)的時(shí)遷與B市C區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同,約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營(yíng)業(yè)部進(jìn)行交易,以下()法院可以作為當(dāng)事人的協(xié)議管轄法院。

  A.A市中級(jí)人民法院

  B.B市中級(jí)的人民法院

  C.D市中級(jí)的人民法院

  D.D市E區(qū)人民法院

  104.客戶的交易保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金。當(dāng)客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致時(shí),下列說(shuō)法正確的是()。

  A.保留持倉(cāng)期間造成的損失,由客戶承擔(dān)

  B.保留持倉(cāng)期間造成的損失,由期貨公司承擔(dān)

  C.穿倉(cāng)造成的損失,由期貨公司承擔(dān)

  D.穿倉(cāng)造成的損失,由客戶承擔(dān)

  105.下列有關(guān)交割違約的表述正確的是()。

  A.在交割日,買方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單,構(gòu)成交割違約

  B.在交割日,買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款,構(gòu)成交割違約

  C.賣方期貨公司的交割違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的,買方期貨公司有權(quán)要求終止交割

  D.買方期貨公司的交割違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的,賣方期貨公司有權(quán)要求買方期貨公司繼續(xù)交割

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  106.在期貨交易中,關(guān)于買方客戶對(duì)貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán),下列說(shuō)法正確的是()。

  A.買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)提出異議

  B.買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)

  C.買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的,應(yīng)視為無(wú)異議

  D.買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的,應(yīng)視為有異議

  107.期貨交易所對(duì)于下列損失不需承擔(dān)責(zé)任的是()。

  A.期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉(cāng)而必須強(qiáng)行平倉(cāng)時(shí),強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失

  B.期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況,期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失的

  C.期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況,期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取緊急措施造成客戶損失的

  D.期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況,期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取合理的緊急措施造成客戶損失的

  108.甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進(jìn)行交易,下列說(shuō)法正確的是()。

  A.該交易結(jié)果對(duì)乙不發(fā)生效力

  B.如果乙對(duì)交易結(jié)果予以追認(rèn),則乙應(yīng)承擔(dān)因該交易所造成的損失

  C.該交易無(wú)效

  D.如果乙對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn),則所造成的損失由甲承擔(dān)

  109.關(guān)于舉證責(zé)任的分配,下列說(shuō)法正確的是()。

  A.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任

  B.期貨公司不承認(rèn)收到期貨交易所發(fā)出的追加保證金通知的,由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任

  C.客戶不承認(rèn)收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的,由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任

  D.客戶不承認(rèn)收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的,由客戶承擔(dān)舉證責(zé)任

  110.人民法院審理期貨糾紛案件應(yīng)當(dāng)遵循的原則是()。

  A.依法保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益原則

  B.誠(chéng)實(shí)信用原則

  C.維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序原則

  D.法律面前人人平等原則

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