2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測(cè)試題(3):單選[21-30]
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21.期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部,其申請(qǐng)日前()個(gè)月應(yīng)當(dāng)符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。
A.1
B.2
C.3
D.5
22.期貨公司()負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。
A.經(jīng)理
B.監(jiān)事會(huì)
C.獨(dú)立董事
D.首席風(fēng)險(xiǎn)官
23.期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的,期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起()個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A.5
B.7
C.15
D.30
24.從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)對(duì)本機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員給予處分決定的,應(yīng)當(dāng)自做出處分決定之日起____個(gè)工作日內(nèi)向____報(bào)告。()
A.3;中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.3;期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.10;期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.10;中國(guó)證監(jiān)會(huì)
25.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行()管理。
A.監(jiān)督
B.垂直
C:自律
D.行政
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26.申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格,應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)____年以上經(jīng)驗(yàn),或者其他金融業(yè)務(wù)____年以上經(jīng)驗(yàn)。()
A.2:3
B.2;5
C.3;4
D.3;5
27.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門(mén)的行政處罰,執(zhí)行期滿未逾()年的,不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。
A.3
B.5
C.7
D.10
28.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的推薦人應(yīng)當(dāng)是任職()年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。
A.1
B.2
C.3
D.5
29.期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的()。
A.完整和真實(shí)
B.安全和真實(shí)
C.完整和安全
D.安全和及時(shí)
30.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的,有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起()個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告,并遵循回避原則。
A.2
B.3
C.5
D.7
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