2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預測試題(3):單選[41-50]
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41.期貨交易所開市前，非結算會員結算準備金余額()規(guī)定或者約定最低余額的，全面結算會員期貨公司應當禁止其開倉。
A.大于
B.小于
C.等于
D.小于等于
42.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》規(guī)定，下列不屬于期貨公司對風險進行調(diào)整的依據(jù)的是()。
A.分類
B.流動性
C.凈資產(chǎn)總額
D.可回收性
43.除"期貨風險準備金"外，期貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時予以調(diào)整的，應當經(jīng)()同意。
A.中國證監(jiān)會及其派出機構
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.期貨交易所
44.經(jīng)營過程中，根據(jù)風險監(jiān)管指標標準，凈資本不得低于客戶權益總額的()。
A.3%
B.5%
C.6%
D.10%
45.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，從事交易結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣()元。
A.1500萬
B.3000萬
C.4500萬
D.5000萬
2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預測試題(2)
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46.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以適當?shù)募寄?，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，維護()的合法權益。
A.國家
B.投資者
C.期貨公司
D.期貨交易所
47.甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協(xié)會對其進行調(diào)查時，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會的調(diào)查，據(jù)此，期貨業(yè)協(xié)會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。
A.3個月至6個月
B.6個月至12個月
C.1年
D.2年
48.期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請。
A.6個月
B.1年
C.2年
D.3年或永久
49.期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀律處分不服的，可以向協(xié)會()。
A.申訴
B.反映
C.上訪
D.申請復議
50.公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令公司更換代為履行職責的人員。公司應當在()個月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經(jīng)理、首席風險官。
A.2
B.3
C.5
D.6
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