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2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測試題(3):多選[111-120]

更新時間:2013-10-16 16:11:33 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測試題(3):多選[111-120]

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  111.在審理期貨侵權(quán)糾紛案件時,人民法院應(yīng)當(dāng)考慮以下()因素確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。

  A.各方當(dāng)事人是否有過錯

  B.各方當(dāng)事人過錯的性質(zhì)與大小

  C.過錯和損失之間的因果關(guān)系

  D.過錯方是否采取了補(bǔ)救措施

  112.期貨侵權(quán)糾紛可由下列()法院管轄。

  A.侵權(quán)行為實(shí)施地人民法院

  B.原告住所地人民法院

  C.被告住所地人民法院

  D.侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地人民法院

  113.期貨交易所的工作人員履行職務(wù),遇到與()有利害關(guān)系的情形時,應(yīng)當(dāng)回避。

  A.本人

  B.親屬

  C.配偶

  D.子女

  114.在洗錢犯罪活動中,有下列()行為之一的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金。

  A.提供資金賬戶的

  B.協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的

  C.通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的

  D.協(xié)助將資金匯往境外的

  115.期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的,期貨公司進(jìn)行期貨交易造成損失,除下列()情況外,期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失。

  A.期貨公司能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的

  B.期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失,但仍然沒能避免

  C.客戶已經(jīng)對該交易行為予以追認(rèn)

  D.期貨公司已盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)

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  116.甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。合同約定,對于交易結(jié)算結(jié)果有異議的,乙應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)提出。某日,乙收到甲期貨公司發(fā)出的交易結(jié)算結(jié)果通知,由于乙正忙于籌備一大型會議,未對該通知作出任何表示。一周之后,會議結(jié)束,乙發(fā)現(xiàn)該交易結(jié)算結(jié)果與實(shí)際交易發(fā)生額不符,遂向甲期貨公司提出異議。則()。

  A.甲期貨公司可以置之不理

  B.甲期貨公司應(yīng)及時處理

  C.乙在約定時間內(nèi)未提出異議,視為對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)

  D.乙因正當(dāng)事由耽擱,異議期可以延長

  117.下列說法正確的是()。

  A.期貨交易所接納的會員必須具有良好的資信

  B.期貨交易所制定或修改交易規(guī)則實(shí)施細(xì)則應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會備案

  C.期貨交易所涉及對其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

  D.期貨交易所理事會設(shè)理事長1名,副理事長若干名

  118.期貨交易所對于未能履行義務(wù)或者因其過錯行為造成相關(guān)機(jī)構(gòu)或個人的損失,應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任,以下情形中,期貨交易所應(yīng)承擔(dān)賠償額不超過損失的60%的是()。

  A.期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司,造成期貨公司損失的

  B.期貨公司的交易保證金不足,交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的,由于行情向持倉不利的方向變化致使期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失

  C.期貨公司未按照每13無負(fù)債結(jié)算制度的要求履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù),期貨交易所亦未代期貨公司履行,造成交易對方損失的

  D.期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的,對透支交易所造成的損失

  119.A市B區(qū)的段譽(yù)與C市D區(qū)的楊過于2008年1月20號簽定了一份期貨合同,約定五個工作日后于A市C區(qū)履行合同。到期后楊過不履行合同,段譽(yù)欲通過法律途徑維護(hù)自己的合法權(quán)益,下列()法院具有管轄權(quán)。

  A.A市B區(qū)人民法院

  B.A市C區(qū)人民法院

  C.C市中級人民法院

  D.A市中級人民法院

  120.下列()情況下,非期貨公司人員從事的期貨交易行為所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。

  A.以期貨公司名義

  B.有期貨公司的表面授權(quán)

  C.交易方在客觀上有理由相信該表面授權(quán)的真實(shí)有效性

  D.交易方在主觀上是善意的且無過錯

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